公告日期：2022-11-10

证券代码：839783 证券简称：洛克新材 主办券商：南京证券
浙江洛克新材料股份有限公司

第三届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 11 月 9 日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 10 月 30 日以书面方式发出
5.会议主持人：董事长张国荣

6.会议列席人员：全体监事、高管

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》
1.议案内容：

为增强员工归属感和主人翁意识，提高员工工作积极性，实现公司整体利益和员工个人利益的紧密结合，促进公司持续、稳定发展，拟认定龚敏芝、汝寅初、
芦保国、赵青松、丁雅富 5 名员工为公司核心员工。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议《关于<浙江洛克新材料股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》1.议案内容：

公司拟实施 2022 年股票定向发行。

本次发行的股票为人民币普通股，发行数量不超过 15,000,000 股（含），每股价格 4.00 元，预计募集资金不超过 60,000,000.00 元（含）。

本次股票定向发行对象为公司部分在册股东、外部合格投资者、董事、监事、高级管理人员及核心员工，合计人数不超过 13 人（含），符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》规定的认购者主体条件。

本次股票定向发行均以现金方式认购。

具体内容详见本公司于 2022 年 11 月 10 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2022-032）。
2.回避表决情况

关联董事张国荣、沈大为、王军花、归念文已回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（三）审议《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》1.议案内容：

鉴于《公司章程》中并未对现有股东优先认购权做出特殊规定，为明确本次定向发行对现有股东的优先认购安排，根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规的规定，明确本次定向发行对现有股东不做优先认购安排，现有股东不享有优先认购权。

2.回避表决情况

关联董事张国荣、沈大为、王军花已回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》
1.议案内容：

针对本次股票定向发行，公司与认购对象签署附生效条件的《股份认购协议》，协议在本次定向发行经公司董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
2.回避表决情况

关联董事张国荣、沈大为、王军花、归念文已回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联董事不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于拟变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
1.议案内容：

因股票发行，拟对公司注册资本进行变更并修改公司章程相关条款。

公司注册资本原为：人民币 5,500 万元。

拟变更为：人民币 7,000 万元。

公司章程第五条原为：公司注册资本为人民币：5,500 万元。

拟修改为：第五条 公司注册资本为人民币：7,000 万元。

公司章程第十四条原为：公司发行的股份总数为 5,500 万股，均为普通股。
拟修改为：第十四条 公司发行的股份总数为 7,000 万股，均为普通股。
上述注册资本变更及章程修订最终以政府主管部门登记为准。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

不涉及回避表决事项。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票……
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