公告日期：2022-11-25

证券代码：839783 证券简称：洛克新材 主办券商：南京证券
浙江洛克新材料股份有限公司

2022 年第四次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 11 月 25 日

2.会议召开地点：公司会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 □其他方式投票
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长张国荣
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

会议召集、召开、议案审议程序等方面符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共 3 人，持有表决权的股份总数55,000,000 股，占公司有表决权股份总数的 100.00%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况

1.公司在任董事 5 人，列席 5 人；

2.公司在任监事 3 人，列席 3 人；

3.公司董事会秘书列席会议；

4.公司高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于认定公司核心员工的议案》
1.议案内容：

为增强员工归属感和主人翁意识，提高员工工作积极性，实现公司整体利益和员工个人利益的紧密结合，促进公司持续、稳定发展，拟认定龚敏芝、汝寅初、芦保国、赵青松、丁雅富 5 名员工为公司核心员工。
2.议案表决结果：

同意股数 55,000,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。
3.回避表决情况

此议案不涉及关联事项，无需回避表决。
（二）审议通过《关于<浙江洛克新材料股份有限公司股票定向发行说明书>的议
案》
1.议案内容：

公司拟实施 2022 年股票定向发行。

本次发行的股票为人民币普通股，发行数量不超过 15,000,000 股（含），每股价格 4.00 元，预计募集资金不超过 60,000,000.00 元（含）。

本次股票定向发行对象为公司部分在册股东、外部合格投资者、董事、监事、高级管理人员及核心员工，合计人数不超过 13 人（含），符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》规定的认购者主体条件。

本次股票定向发行均以现金方式认购。

具体内容详见本公司于 2022 年 11 月 10 日在全国中小企业股份转让系统指
定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《股票定向发行说明书》（公告编号：2022-032）。
2.议案表决结果：

同意股数 55,000,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况

因全体股东与本项议案均存在关联关系，根据《公司章程》规定，未回避表决。
（三）审议通过《关于公司现有股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》1.议案内容：

鉴于《公司章程》中并未对现有股东优先认购权做出特殊规定，为明确本次定向发行对现有股东的优先认购安排，根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规的规定，明确本次定向发行对现有股东不做优先认购安排，现有股东不享有优先认购权。
2.议案表决结果：

同意股数 55,000,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；
反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%；弃权股数 0 股，占
本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。

本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
3.回避表决情况

因全体股东与本项议案均存在关联关系，根据《公司章程》规定，未回避表决。
（四）审议通过《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》
1.议案内容：

针对本次股票定向发行，公司与认购对象签署附生效条件的《股份认购协议》，协议在本次定向发行经公司董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后
生效。
2.议案表决结果：

同意股数 55,000,000 股，占本次股东大会有表决……
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