公告日期：2023-01-11

浙江洛克新材料股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：浙江省嘉兴市秀洲区王江泾开发区新南洋路379号
主办券商:南京证券

住所：江苏省南京市江东中路389号

2023年1月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

浙江洛克新材料股份有限公司（加盖公章）
X年X月X日

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比......- 10 -
三、 定向发行有关事项的调整情况......- 13 -
四、 有关声明 ......- 14 -
五、 备查文件 ......- 15 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

洛克新材、公司、发行人 指 浙江洛克新材料股份有限公司

安徽洛克 指 安徽洛克新材料有限责任公司，系公司全
资子公司

嘉兴国升 指 嘉兴国升企业管理合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 浙江洛克新材料股份有限公司股东大会

董事会 指 浙江洛克新材料股份有限公司董事会

监事会 指 浙江洛克新材料股份有限公司监事会

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

南京证券、主办券商 指 南京证券股份有限公司

会计师事务所 指 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 北京市盈科（苏州）律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

本次发行、本次定向发行、本次股票发行 指 公司定向发行不超过 15,000,000 股公司
普通股股票的行为

元、万元 指 人民币元、人民币万元

报告期 ……
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