公告日期：2023-02-24

公告编号：2023-005

证券代码：839783 证券简称：洛克新材 主办券商：南京证券
浙江洛克新材料股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

为提高浙江洛克新材料股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用效率，增强资金收益能力，在确保募集资金安全、满足募集资金正常使用计划和保证公司主营业务发展的前提下，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号—募集资金管理》《公司章程》《募集资金管理制度》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，经公司董事会和监事会审议，决定对公司暂时闲置募集资金进行现金管理。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2022 年 11 月 30 日，全国股转公司向公司出具了《受理通知书》（编号：
DF20221130008），受理了公司报送的股票定向发行申请文件。

2022 年 12 月 8 日，全国股转公司向公司出具了《关于对浙江洛克新材料股
份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3582 号），公司定向发行股票符合全国股转公司的股票定向发行要求，全国股转公司对本次股票定向发行无异议。

2022 年 12 月 20 日，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）向公司出具了
“希会验字（2022）0065 号”《验资报告》，本次定向发行已收到投资者缴纳的募集资金合计人民币 60,000,000.00 元。

2023 年 1 月 11 日，公司发布《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统

公告编号：2023-005

挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2023-002），本次定向发行新增股份于 2023年 1 月 17 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金使用情况

公司 2022 年股票定向发行募集资金 60,000,000 元，其中 31,500,000 元用于
偿还银行贷款/借款，其余 28,500,000 元用于安徽洛克新材料有限责任公司（以下简称“安徽洛克”）年产 20.615 万吨聚氨酯新材料及 PC/PMMA 光学材料等生产线项目建设（以资本金方式投入全资子公司安徽洛克）。

截至 2023 年 2 月 21 日，已使用募集资金偿还贷款 13,500,000 元，以资本金
方式投入全资子公司安徽洛克 2,000,000 元，专户余额为 44,502,184.06 元（含利息），不存在变相改变募集资金用途的行为。

三、投资理财产品情况概述

（一）投资理财产品品种

公司本次现金管理将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格的评估、筛选，选择银行发行的安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于商业银行的人民币七天通知存款、大额存单、协定存款等产品）。

（二）投资额度

公司以合计不超过人民币 4,450 万元（含 4,450 万元）的闲置募集资金进行
现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）资金来源

本次现金管理的资金为公司暂时闲置的募集资金，不存在影响公司正常业务和生产经营活动的情形，资金来源合法合规。

（四）投资期限

本次现金管理的期限为自本事项经公司董事会审议通过之日起 12 个月内（含 12 个月）。

（五）实施方式

公告编号：2023-005

授权公司财务负责人自该事项经公司董事会通过之日起 12 个月内（含 12
个月）行使现金管理投资决策权；理财产品购买、相关合同签署以及相关文件办理，由财务负责人组织实施跟进。

（六）投资理财产品的收益分配方式

以公司与银行等金融机构实际签署协议的约定为准。

四、相关审议情况及监事会意见

（一）相关审议情况

公司于 2023 年 2 月 23 日召开了第三届董事会第……
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