公告日期：2020-04-10

证券代码：839855 证券简称：大国慧谷 主办券商：华龙证券

北京大国慧谷科技股份有限公司《对外投资管理制度》

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连

带法律责任。

一、 审议及表决情况

本议事规则经公司 2020 年 4 月 8 日第二届董事会第六次会议审议通过，尚

需提交股东大会审议。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范北京大国慧谷科技有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，
降低对外投资风险，提高对外投资收益，保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司（以下合称“各子公司”）的对外投资涉及本制度所列事项，应按本制度规定由公司审批后执行。

第三条 公司董事会办公室、法务部是对外投资的归口管理部门。

第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理 配置企业资源，促
进要素优化组合，创造良好经济效益。

第二章 对外投资的范围及投资方式

第五条 本制度中所称对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、各种有形资产、
无形资产及其他资产（以下简称“各种资产”）等对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变动的并以取得收益为目的的投资行为。

第六条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主
要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；

长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各 种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等，包括但不限于下列类型：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他境内外独立法人实体、自然人成立合资、 合作公司或开发项目；

（三）参股其他境内外独立法人实体；

（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第七条 公司对外投资的主要方式为：

1、设立股份有限公司或有限责任公司；

2、设立独资企业、参与合资企业和合作经营企业；

3、以技术、资金、工业产权等形式参股、兼并或收购已有企业；

4、创业投资；

3、法律、法规及公司章程规定的其他投资方式。

第三章 对外投资管理原则

第八条 公司对外投资管理原则

1、合法性原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策；

2、适应性原则：各投资项目的选择应符合公司发展战略，规模适度，量力而行，要与公司产业发展规划相结合，最大限度地调动现有资源；

3、组合投资优化原则：以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导 方向及产业的结构平衡，以实现投资组合的最优化；

4、最大限度控制风险原则：对已投资项目进行多层面的跟踪分析，包括宏观经济环 境变化、行业趋势的变化及企业自身微观环境的变化，及时发现问题和风险，及时提出 对策，将风险控制在源头。

第九条 公司进行对外投资必须遵循公司整体的改革发展思路与目标，坚持有利于促
进公司的改革与发展、提高公司的综合效益、改善职工的生活水平，充分发挥存量资产 的最大使用效益，避免重复投资与资金浪费。

第十条 公司进行对外投资必须坚持“实事求是、因地制宜”的原则，切实结合公司
的实际生产经营与财务资产状况，科学、合理确定对外投资项目与投资规模，确保各项 主营业务的正常发展。

第十一条 公司进行对外投资，必须进行认真、详细的市场调查与研究论证， 充分
合理评估对外投资项目的效益与风险，保证对外投资行为的合理收益。

第四章 对外投资审批权限及原则

第十二条 为充分行使出资人权利，其所进行的各种对外投资行为必须按规定程序，
由公司负责统一组织评审通过后，报公司总经理或董事会审议决策，重大投资项目报公 司审批。

第十三条 重大投资项目是指投资金额占公司最近一次经审计净资产的 30%以上或
对公司的发展战略有重大影响的对外投资项目。

第十四条 对外投资的审批权……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。