公告日期：2021-06-03

中原证券

关于河南歌瑞农牧股份有限公司收到中国证券监督管理委员会
河南监管局行政监管措施决定书的风险提示性公告

中原证券作为河南歌瑞农牧股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是否
序号 风险事项类别 履行信息披露
义务

1 公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚 否

（二） 风险事项情况
1、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决 定书(2021) 11号

收到日期：2021年6月2日

生效日期：2021年5月31日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政监管措施

涉嫌违规主体：河南歌瑞农牧股份有限公司

涉嫌违规的事项类别：信息披露违规
2、违规事项

（1）公司在 2016 年至 2017 年存在 4 起担保事项未及时披露，也未在相
应定期报告中予以披露；

（2）公司未按规定披露 2020 年年度报告。

3、处罚/处理依据及结果

公司的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 96
号）、《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第 162 号）规定，按照 《监督管理办法》第六十二条、《信息披露管理办法》第四十九条的规定，决定 对公司实施出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货诚信档案。
二、 对公司的影响

公司被出具警示函的行政监管措施对公司的声誉产生不利影响，由于公司
未能于 2020 年 6 月 30 日前（含 2020 年 6 月 30 日）披露 2019 年年度报告，
公司股票已被全国中小企业股份转让系统停牌，公司股票存在被终止挂牌的风 险。
三、 主办券商提示

主办券商已履行对歌瑞农牧的持续督导义务，并将继续关注歌瑞农牧风 险事项的进展、公司未来的治理及经营情况，并督促其履行信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：

主办券商郑重提示广大投资者注意投资风险。
四、 备查文件目录

中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书(2021) 11 号
中原证券
2021 年 6 月 3 日

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