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公告日期：2024-11-21
上海市海华永泰律师事务所
关于
河南神州精工制造股份有限公司
股票发行合法合规的
法律意见书
二零二四年十一月
目 录
目 录...... 1
释 义...... 2
一、 关于发行主体合法合规性的意见......6
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......8
三、 关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......9
四、 本次发行对象符合投资者适当性制度的规定......9五、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意
见...... 13
六、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......14
七、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......14
八、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 17
九、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见......17
十、 关于非现金资产认购情况的意见...... 18
十一、 本次定向发行符合募集资金专户管理要求事项说明...... 22
十二、 关于发行人“两高”相关事项的专项核查意见......23
十三、 结论性意见......27
释 义
本法律意见书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、神州精工、发行人 指 河南神州精工制造股份有限公司
心连心/控股股东/实际控制 指 河南心连心化学工业集团股份有限公司
人/发行对象
智能装备/标的公司 指 河南心连心智能装备科技有限公司
本次发行/本次定向发行/本 指 神州精工本次发行总计1770万股股票购买标的
次股票发行 公司 48.98%股权事宜
报告期 指 2022 年 1 月 1 日-2024 年 6 月 30 日
本所 指 上海市海华永泰律师事务所
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
现有股东 指 截止至发行人股权登记日：2024 年 11 月 5 日，
公司登记在册的股东
《股票定向发行说明书》 指 《河南神州精工制造股份有限公司股票定向发
行说明书》
《发行股份购买资产协议》/ 《河南神州精工制造股份有限公司与河南心连
《股份认购协议》 指 心化学工业集团股份有限公司发行股份购买资
产协议》
《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2023 年修
订）
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》
《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》（2023 年修订）
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
务指南》（2023 年修订）
《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理办法》（2021 年修订）
《定向发行指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
务规则适用指引第 1 号》(2023 年修订)
《公司章程》 指 《河南神州精工制造股份有限公司章程》
主办券商、银河证券 指 中国银河证券股份有限公司
审计机构/中兴华 ……
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