公告日期：2022-12-14

证券代码：839966 证券简称：斯芬克司 主办券商：东北证券
斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司

关于召开 2022 年第七次临时股东大会通知公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次

本次会议为 2022 年第七次临时股东大会。
（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。
（三）会议召开的合法合规性说明

本次股东大会召集符合《公司法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》和《公司章程》的规定，无需其他相关部门的批准或履行必备程序。（四）会议召开方式

√现场投票 □网络投票 □其他方式投票

本次会议采用现场投票方式召开
（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022 年 12 月 29 日上午 10:00。

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别 证券代码 证券简称 股权登记日

普通股 839966 斯芬克司 2022 年 12 月 23
日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。
（七）会议地点

天津经济技术开发区海云街 80 号融通大厦 6 层会议室

二、会议审议事项
（一）审议《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定向发行说明书》的议案

为支持公司主营业务更加健康发展, 缓解公司现金支出压力，增强公司抵御风险能力，公司拟与向确定的发行对象王金跃先生和北京沃德融金投资控股有限公司（以下简称“沃德融金”）进行股票定向发行。

本次定向发行股票的种类为人民币普通股，股票发行价格为每股人民币10.50 元。本次发行的股票数量不超过 3,350,000 股，预计募集资金不超过35,175,000.00 元（含本数），本次发行的认购方式为发行对象王金跃以其对公司所持有的 24,675,000.00 元债权进行认购，发行对象沃德融金以其对公司持有的10,500,000.00 元债权进行认购，不涉及现金认购。

本次发行的决议自发行方案经股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司股票定
向发行说明书》（公告编号：2022-045）。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为北京沃德融金投资控股有限公司。
（二）审议《关于公司关联方北京沃德融金投资控股有限公司以债转股方式认购公司发行股票暨关联交易》的议案

公司本次定向发行的股票数量不超过 3,350,000 股,其中关联方北京沃德融金投资控股有限公司拟以其合法拥有的对公司的债权本金人民币 10,500,000.00元认购公司本次发行股份 1,000,000 股，构成关联交易。

具体内容详见公司于同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于北京沃德融金投资控股有限公司以债转股方式认购公司发行股份暨关联交易的公告》（公告编号：2022-049）。

议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为北京沃德融金投资控股有限公司。
（三）审议《公司在册股东就本次定向发行股份无优先认购安排》的议案

公司现行有效的《公司章程》中，未对在册股东的优先认购权进行明确规定。为了明确本次股票定向发行对在册股东的优先认购安排，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关法律法规的规定，明确本次股票定向发行对在册股东不做优先认购安排，即在册股东不享有优先认购权。

在册股东为审议本次股票发行事宜的股东大会股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东。
（四）审议《签署附生效条件的 <股份认购协议>》的议案

公司拟向王金跃……
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