公告日期：2023-01-12

斯芬克司药物研发（天津）股份有

限公司

股票定向发行说明书（修订稿）

住所：天津市经济技术开发区海云街 90 号 17 号

厂房 A6-8

主办券商：东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

2023 年 1 月

声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

一、 基本信息 ...... 5

二、 发行计划 ...... 10

三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况（如有） ...... 17

四、 本次定向发行对申请人的影响 ...... 21

五、 其他重要事项（如有） ...... 23

六、 本次发行相关协议的内容摘要 ...... 23

七、 中介机构信息 ...... 25

八、 有关声明 ...... 27

九、 备查文件 ...... 33

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、斯芬克司、 挂牌公司 指 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公

司

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-9 月

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公

司

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

沃德融金 指 北京沃德融金投资控股有限公司

治理规则 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司

治理规则》

《公司章程》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限

公司章程》

《定向发行说明书》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限

公司 2022 年股票定向发行说明书》

《股份认购合同》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限

公司附生效条件的股份认购合同》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适

当性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。