公告日期：2023-02-28

斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司
股票定向发行情况报告书

住所：天津市经济技术开发区海云街90号17号厂房A6-8
主办券商

东北证券股份有限公司

(长春市生态大街6666号)

2023年2月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

全体监事签名：

全体高级管理人员签名：

斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司（加盖公章）
2023年2月20日

目录

声明 ...... - 2 -
目录 ...... - 3 -
释义 ...... - 4 -
一、 本次发行的基本情况 ...... - 5 -
二、 发行前后相关情况对比...... - 8 -
三、 非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况......- 11 -
四、 特殊投资条款 ......- 12 -
五、 定向发行有关事项的调整情况......- 12 -
六、 有关声明 ......- 13 -
七、 备查文件 ......- 14 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、斯芬克司、 挂牌公司 指 斯芬克司药物研发（天津）股份有限公司

报告期 指 2020 年度、2021 年度、2022 年 1-9 月

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司

沃德融金 指 北京沃德融金投资控股有限公司

治理规则 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
理规则》

《公司章程》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公
司章程》

《定向发行说明书》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公
司 2022 年股票定向发行说明书》

《股份认购合同》 指 《斯芬克司药物研发（天津）股份有限公
司附生效条件的股份认购合同》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

元、万元 指 人民币元、万元

一、 本次发行的基本情况
(……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。