公告日期：2024-10-23

公告编号：2024-081

证券代码：870488 证券简称：国都证券 主办券商：中信证券
国都证券股份有限公司关于相关人员收到中国证券监督

管理委员会立案告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0142024027 号）

收到日期：2024 年 10 月 22 日

生效日期：2024 年 10 月 22 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：立案调查

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

杨江权 董监高 公司总经理、财务负责人

涉嫌违法违规事项类别：

涉嫌从业人员违法持有股票
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

杨江权涉嫌从业人员违法持有股票。

公告编号：2024-081

（二）处罚/处理依据及结果：

根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对杨江权进行立案。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：

目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：

目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响。
（三）不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。
四、应对措施或整改情况

公司董事会于 2024 年 10 月 22 日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总
经理、财务负责人职务，自 2024 年 10 月 22 日起辞职生效。公司将积极配合中
国证券监督管理委员会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

公司将严格按照监管要求履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。五、备查文件目录
（一）《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字 0142024027
号）
（二）杨江权辞职报告

公告编号：2024-081

国都证券股份有限公司
董事会
2024 年 10 月 23 日

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