10月23日晚，国都证券发布公告称，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。值得注意的是，就在杨江权被立案调查同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告。

　　根据国都证券公告，杨江权于10月22日收到证监会立案告知书，根据相关规定，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务。同一天，国都证券董事会收到杨江权递交的辞职报告，自2024年10月22日起辞职生效，辞职后其不再担任公司其它职务。

　　谈及上述事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处罚/处理而被终止挂牌的风险。

　　公开资料显示，国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来，2017年3月31日，公司在新三板挂牌，是当前为数不多的新三板挂牌券商。今年6月，国都证券发布公告称，浙商证券拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。后续浙商证券若配合董事会改组等方式成为国都证券的控股股东，浙商证券的实际控制人浙江省交通投资集团有限公司可能成为国都证券的实际控制人。