公告日期：2024-12-23

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2024〕122 号

关于对山东万泽冷链股份有限公司及相关责任
主体采取自律监管措施的决定

当事人：

山东万泽冷链股份有限公司（以下简称万泽冷链、公司），住所地：山东省济南市莱芜区朝阳路 56 号。

高兴超，万泽冷链实际控制人、董事长。

崔锋，万泽冷链董事会秘书。

经查明，万泽冷链有以下违规事实：

万泽冷链于 2024 年 3 月 25 日召开股东会审议为实际控制人
高兴超的 500 万元银行借款提供担保，于 2024 年 6 月 18 日召开
股东会审议为非关联方合作客户泰安市瑞绅食品有限公司的 500
万元银行借款提供担保。公司在未经董事会审议、未披露股东会通知公告的情况下召开上述股东会，在召开前亦未通知第一大股东莱芜财金控股有限公司。

万泽冷链在审议为实际控制人高兴超提供担保时，实际控制人的一致行动人高廷、刘高芳、莱芜佳合股权投资合伙企业作为关联方未进行回避表决，高兴超未对此项担保提供反担保。

截至目前，万泽冷链仍未向主办券商提供股东会材料，未披露股东会决议公告。

万泽冷链违规提供担保，股东会召集、召开及表决程序存在重大瑕疵，相关行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第九条、第十二条、第十八条、第八十九条、第一百零二条以及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供担保》（以下简称《提供担保指引》）第五条、第十七条的规定，构成公司治理违规；未能及时披露提供担保、股东会通知及决议公告，配合主办券商提供股东会会议记录，相关行为违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十二条、三十三条、三十四条、第三十八条、第四十一条以及《提供担保指引》第十八条、第十九条相关规定，构成信息披露违规。

针对上述违规行为，董事长高兴超、董事会秘书崔锋违反了《公司治理规则》第五条、《信息披露规则》第三条的规定，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司作出如下决定：

对万泽冷链采取出具警示函的自律监管措施。

对高兴超、崔锋采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《信息披露规则》《公司治理规则》等相关规定，切实履行信息披露义务，保证信息披露真实、完整、准确、及时和公平；同时规范公司治理，诚实守信、规范运作。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部
2024 年 12 月 19 日

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