公告日期：2023-08-10

公告编号：2023-023

证券代码：870593 证券简称：迈科期货 主办券商：安信证券

迈科期货股份有限公司

关于公司、子公司及相关人员收到中国期货业协会纪律惩戒

决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于对迈科期货股份有限公司作出纪律惩戒的决定》（中期协字[2023]86 号）、《关于对迈科资源管理（上海）有限公司及任纲、吴鹏、徐圣清作出纪律惩戒的决定》（中期协字[2023]87 号）。

收到日期：2023 年 7 月 17 日

生效日期：2023 年 8 月 8 日

作出主体：其他（中国期货业协会）

措施类别：其他（纪律惩戒）

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

迈科期货股份有限公司（以下 挂牌公司或其子公司 挂牌公司

简称“迈科期货”）

迈科资源管理（上海）有限公 挂牌公司或其子公司 为公司风险管理子公司

司（以下简称“迈科资源”或

“风险管理子公司”）

任纲 其他（子公司法人、董 风险管理子公司法定代表

事长） 人、董事长

吴鹏 其他（子公司时任总经 风险管理子公司时任总经理

理）

公告编号：2023-023

徐圣清 其他（子公司工作人 风险管理子公司工作人员

员）

违法违规事项类别：

迈科期货存在对风险管理子公司的内部控制管理不到位，未能实现风险管理全覆盖要求，居间人管理制度不健全，居间客户异常交易监测不到位。

迈科资源在内部管理、风险控制以及开展仓单质押业务过程中，存在问题。

二、主要内容

（一）违法违规事实：

事实一：迈科期货存在对风险管理子公司的内部控制管理不到位，未能实现风险管理全覆盖要求，居间人管理制度不健全，居间客户异常交易监测不到位等问题。

事实二：迈科资源在内部管理、风险控制以及开展仓单质押业务过程中，存在以下问题：一是迈科资源合规及风控等制度不健全；二是缺乏对客户资信情况的有效调查、审核和评估；三是在开展仓单质押业务时，仅在质押合同中约定违约责任，未见履行任何实质风控措施；对质押货物管理缺位，未能进行真实性核验；与客户签订仓单质押合同及展期协议时，在业务风险评估、合同履行、合同审批环节均存在较大瑕疵；四是业务档案管理不到位。

任纲作为迈科资源董事长，主要负责对公司各项业务的全面监督及管理，对迈科资源的上述违规行为负有管理责任。吴鹏作为迈科资源时任总经理，主要负责公司的全面管理，对迈科资源的上述违规行为负有管理责任。徐圣清作为迈科资源仓单质押业务负责人，对迈科资源上述违规行为负有直接责任。

（二）处罚/处理依据及结果：

依据《中国期货业协会失信与违规处理办法》第十条、第四十九条第二款和《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十二条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察专业委员会审议决定：给予迈科期货“公开谴责”的纪律惩戒；

依据《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》第十条、第十一条，《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四十八条和《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五十四条的规定，中国期货业协会第五届理事会自律监察专业委员会审议决定：1、给予迈科资源“公开谴责同时取消仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案，12 个月内不再受理其仓单服务、基差贸易、合作套保业务备案申请”的纪律惩戒；2、给

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