公告日期：2022-11-28

证券代码：870662 证券简称：渤海期货 主办券商：安信证券
渤海期货股份有限公司

第三届董事会 2022 年第一次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2022 年 11 月 24 日

2.会议召开地点：公司总部会议室

3.会议召开方式：通讯表决方式

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2022 年 11 月 22 日以电子邮件方式
发出

5.会议主持人：李雪飞

6.会议列席人员：公司全体监事及部分高级管理人员

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议召集、召开、议案审议程序等方面均符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 5 人，出席董事 5 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司章程>的议案》
1.议案内容：

本议案内容详见公司于 2022 年 11 月 28 日在全国中小企业股份转让系统发
布的《关于拟修订公司章程公告》（公告编号：2022-020）。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司风险控制委员会工作规则>的议案》
1.议案内容：

因公司业务发展需要，拟对《渤海期货股份有限公司风险控制委员会工作规则》进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司首席风险官工作制度>的议案》1.议案内容：

根据《期货和衍生品法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货公司首席风险官管理规定》有关规定，拟对《渤海期货股份有限公司首席风险官工作制度》进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司及员工廉洁从业管理制度>的议案》
1.议案内容：

根据《期货和衍生品法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》有关规定，拟对《渤海期货股份有限公司及员工廉洁从业管理制度》进行修订。
2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司授权管理制度>的议案》
1.议案内容：

因公司业务发展需要，拟对《渤海期货股份有限公司授权管理制度》进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司客户保证金安全存管制度>的议案》
1.议案内容：

根据《期货公司保证金封闭管理办法》有关规定，拟对《渤海期货股份有限公司客户保证金安全存管制度》进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司信息公示管理制度>的议案》1.议案内容：

根据《期货和衍生品法》《期货公司信息公示管理规定》《期货公司居间人管理办法（试行）》有关规定，拟对《渤海期货股份有限公司信息公示管理制度》进行修订。

2.议案表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况：

本议案不涉及关联交易事项，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（八）审议通过《关于修订<渤海期货股份有限公司期货投资咨询业务管理制度>的议案》
1.议案内容：
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