公告日期：2024-10-10

公告编号：2024-040

证券代码：870662 证券简称：渤海期货 主办券商：国投证券
渤海期货股份有限公司

关于孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收到中国证

券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书（处罚字[2024]130 号）

收到日期：2024 年 10 月 8 日

生效日期：2024 年 9 月 3 日

作出主体：中国证券监督管理委员会

措施类别：行政处罚

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

渤海融幸（上海）商贸有 挂牌公司或其子公司 本公司持有渤海融盛资
限公司 本管理有限公司（以下简
称“渤海融盛”）100%股
份，渤海融盛持有渤海融
幸（上海）商贸有限公司
（以下简称“渤海融幸”）
100%股份。

公告编号：2024-040

杨会兵 其他 时任渤海融幸总经理和
渤海融盛董事、总经理

王烨 其他 时任渤海融幸黑色系商
品期货交易团队负责人

肖佳华 其他 无关联关系（告知书中另
一违规主体）

涉嫌违法违规事项类别：

渤海融幸涉嫌挤仓操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约；渤海融幸、肖佳华
涉嫌约定交易操纵焦煤 2101 合约。
二、主要内容
（一）涉嫌违法违规事实：

经查明，渤海融幸及相关人员涉嫌违法的事实如下：

2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 15 日期间，渤海融幸利用不正当手段规
避持仓限制，形成持仓优势，实施挤仓行为，影响焦炭 2101 合约、焦煤 2101合约交易价格，期间违法所得共计 10,197,566.6 元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤 2101 合约，无违法所得。

杨会兵时任渤海融幸总经理和渤海融盛董事、总经理，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101 合约行为直接负责的主管人员；王烨时任渤海融幸黑色系商品期货交易团队负责人，是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101合约行为的其他直接责任人员。
（二）处罚/处理依据及结果：

综合上述违法事实，中国证监会依据《期货交易管理条例》的相关规定，拟决定对渤海融幸责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.6 元，并处以10,197,566.6 元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以 10 万元的罚款；对肖佳华责令改正，并处以 20 万元的罚款。

公告编号：2024-040

三、对公司的影响
（一）对……
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