公告日期：2024-05-10

粤开证券

关于上海旗升电气股份有限公司的风险提示性公告

粤开证券作为上海旗升电气股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 重大仲裁事项未能规范履行信息披露义 是

务

2 生产经营 重大债务违约 是

3 生产经营 其他（公司被纳入失信被执行人） 否

4 其他 其他（公司、公司法定代表人、控股股 是

东、实际控制人、董事长、总经理被纳

入失信联合惩戒对象）

（二） 风险事项情况

1、重大仲裁事项未能规范履行信息披露义务

主办券商在持续督导过程中，通过企查查、中国执行信息网查询发现公司存在重大仲裁事项以达到全国股转系统要求的披露标准而未按时披露情形：

（1）上海市松江区人民法院于 2024 年 4 月 9 日立案（案号：（2024）沪 0117
执 3271 号）执行申请人池逸凡、苗富禄等 28 名公司离职员工申请执行公司仲裁，执行标的：2,106,484 元。因公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，上海市松江区人民法院对公司及公司法定代表人綦联声采取限制消费措施。

（2）上海市松江区人民法院于 2024 年 4 月 22 日立案（案号：（2024）沪
0117 执 3335 号）执行申请人上海车墩工业开发有限公司申请执行公司租赁合同纠纷，房屋租赁合同纠纷，执行标的：5,737,502 元。因公司未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，上海市松江区人民法院对公司及公司法定代表人綦联声采取限制消费措施。

2、仲裁及合同等债务违约累计被执行金额达到 13,756,171.35 元

根据中国执行信息公开网查询结果，公司自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 5
月 5 日，已立案案件中累计发生劳动仲裁、合同纠纷、借款、民间借贷纠纷等案件 14 起，执行标的累计 13,756,171.35 元。

3、公司被纳入失信被执行人

主办券商查询中国执行信息公开网信息显示，公司 2024 年 1 月 1 日至 2024
年 5 月 5 日有 11 起案件公司均被纳入失信被执行人：

2024 年 1 月 1 日立案（2024）沪 0117 执 3 号；

2024 年 2 月 4 日立案（2024）沪 0117 执 1362 号；

2024 年 2 月 6 日立案（2024）沪 0117 执 1456 号；

2024 年 2 月 23 日立案（2024）沪 0117 执 1649 号；

2024 年 2 月 26 日立案（2024）沪 0117 执 1685 号；

2024 年 3 月 6 日立案（2024）沪 0117 执 1959 号；

2024 年 4 月 11 日立案（2024）沪 0117 执 3061 号；

2024 年 4 月 12 日立案（2024）沪 0117 执 3079 号；

2024 年 4 月 19 日立案（2024）沪 0117 执 3271 号；

2024 年 4 月 22 日立案（2024）沪 0117 执 3335 号；

2024 年 5 月 5 日立案（2024）沪 0117 执 3534 号。

4、公司及法定代表人被纳入失信联合惩戒对象

根据主办券商在中国执行信息公开网查询结果，公司2024年1月1日至2024
年 5 月 5 日，上海市松江区人民法院累计发布 6 个仲裁限制消费令（（2024）沪
0117 执 1362 号；（2024）沪 0117 执 1456 号；（2024）沪 0117 执 1649 号；（2024）
沪 ……
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