公告日期：2024-12-05

公告编号：2024-054

证券代码：871102 证券简称：混沌天成 主办券商：兴业证券
混沌天成期货股份有限公司

第五届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 12 月 4 日

2.会议召开地点：混沌天成期货股份有限公司会议室
3.会议召开方式：现场召开

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 12 月 2 日 以邮件方式发出

5.会议主持人：徐航女士
6.召开情况合法合规性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议《关于公司股票定向发行说明书的议案》
1.议案内容：

公司拟向控股股东上海混沌投资（集团）有限公司定向发行股份，合计不超
过 176,470,000 股，发行价格 1.70 元/股，募集资金不超过 3 亿元（人民币），募

公告编号：2024-054

集资金全部用于增加净资本。
2.回避表决情况

关联监事徐航、张建伟回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（二）审议《关于签署附生效条件的认购协议的议案》
1.议案内容：

根据公司现行有效的《公司章程》第十九条规定：“公司公开或非公开发行股份的，股东不享有优先认购权”，故公司在册股东无本次发行优先认购权。
2.回避表决情况

关联监事徐航、张建伟回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（三）审议《关于签署附生效条件的认购协议的议案》
1.议案内容：

鉴于公司本次股票定向发行的需要，公司拟与认购对象上海混沌投资（集团）有限公司签署《关于混沌天成期货股份有限公司定向发行股份之认购协议》。该协议自双方签字盖章之日起成立，并在协议约定的先决条件全部满足时生效。2.回避表决情况

关联监事徐航、张建伟回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于拟修订公司章程的议案》
1.议案内容：

鉴于公司本次股票定向发行的需要，公司的注册资本、股份数额在将在发行完成后发生改变，故公司将对《公司章程》相关条款进行同步修订。

公告编号：2024-054

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议《关于公司开立本次股票发行募集资金专项账户并签订募集资金三方
监管协议的议案》
1.议案内容：

鉴于公司本次股票定向发行的需要，公司董事会计划设立募集资金专项账户，授权公司经营管理层办理开设募集资金专项账户的有关事宜，并与开户银行、主办券商签署募集资金专户三方监管协议。
2.回避表决情况

关联监事徐航、张建伟回避表决。
3.议案表决结果：

因非关联监事不足半数，本议案直接提交股东大会审议。
三、备查文件目录

《混沌天成期货股份有限公司第五届监事会第十次会议》

混沌天成期货股份有限公司
监事会
2024 年 12 月 5 日

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