公告日期：2024-07-23

上海泽生科技开发股份有限公司
股票期权激励计划（修订稿）

2024 年 7 月

特别提示

1. 《上海泽生科技开发股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“股票期
权激励计划”或“激励计划”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《非上市公众公司监督管理
办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等法律、法规、规
范性文件和《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创
板股票发行上市审核问答》等上海证券交易所的相关规则，以及上海泽生科
技开发股份有限公司（以下简称“公司”、“泽生科技”）《公司章程》制定。2. 本激励计划采用股票期权方式，公司授予本激励计划限定的激励对象（以下
简称“激励对象”）合计 5,800,000 份股票期权，涉及的标的股票种类为公司
普通股，每份股票期权对应公司一股股票。
3. 每份股票期权拥有在可行权日以预先确定的发行价格和行权条件购买一股
泽生科技股票的权利。本激励计划的股票来源为泽生科技向激励对象定向发
行的泽生科技股票。
4. 本激励计划向激励对象授予的股票期权所涉及的标的股票总数为 5,800,000
股，占本激励计划生效时公司股本总额 192,733,231 股的比例约为 3.01%。
5. 本次授予的股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日按预先确定的行
权价为 10 元和行权条件购买 1 股公司股票的权利。

6. 本股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授予日起 9 年 9 个月，本股票
期权激励计划有效期届满后，已授予但尚未行权的股票期权不得行权。
7. 等待期是指股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间，本计划项下第
一批次期权的等待期为 69 个月，第二批次的等待期为 81 个月，第三批次的
等待期为 93 个月，第四批次的等待期为 105 个月。本计划项下各批次股票
期权的行权期均为自可行权日起 12 个月。激励对象分四次行权，每批次可
行权数分别为激励对象获得授予的该期股票期权总数的 30%、30%、30%和
10%。
8. 本激励计划的激励对象行权资金以自筹方式解决，泽生科技承诺不为激励对
象依据本激励计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。

9. 本激励计划项下股票期权的授予由公司董事会拟定并审议，自股东大会审议
批准后生效。
10. 在股东大会审议通过前、在期权激励实施过程中或对公司的期权激励有其他
特殊规定的，若公司拟修改权益价格或激励方式的，应由公司董事会审议并
提交股东大会审议撤销或修订期权激励计划的议案，同时公告终止或修订期
权激励计划的决议。
11. 因全国中小企业股份转让系统尚未颁布股票期权激励相关业务规则，本激励
计划授予的股票期权行权时，由此引致公司总股本增加，按照目前适用的全
国中小企业股份转让系统业务规则，仍需履行董事会、股东大会审议通过等
股票发行程序。因此，本激励计划授予的股票期权行权时可能存在如下风险：
（1）由于股票发行事宜未能经过董事会、股东大会审议通过或者未能取得
相关监管机构审批/备案导致股票期权不能行权。

（2）由于激励对象不符合可以参与全国中小企业股份转让系统关于挂牌公
司股票定向发行投资者适当性管理的相关规定导致股票期权不能行权。
12. 本激励计划授予的股票期权行权前，如全国中小企业股份转让系统颁布施行
股票期权激励相关业务规则的，则本激励计划将根据该等业务规则的要求执
行。
13. 自公司股东大会审议通过本次股票期权授予之日起 60 日内，公司将按相关
规定由董事会完成对激励对象进行股票期权的授予，并完成相关程序。

目录

一、释义
二、实施激励计划的目的
三、股票期权激励计划的管理机构
四、激励计划的制定原则
五、激励对象的确定依据及范围
六、股票期权激励计划的股票来源和股票数量
七、股票期权的分配
八、激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、行权安排、禁售期
九、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
十、股票期权的授予条件和行权条件
十一、激励计划的调整方案和程序
十二、股票期权的授予程序及激励对象的行权程序
十三、公司与激励对象的权利与义务
十四、激励计划的变更、终止及其他事项
十五、附则

公司、本公司、泽 指 上海泽生科技开发股份有限公司
生科技
本激励计划、本计 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员、核心员
划 ……
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