公告日期：2023-04-12

财通证券股份有限公司

关于浙江鼎峰科技股份有限公司

第六期辅导工作进展报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

浙江鼎峰科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“鼎峰科技”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市。财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，以及鼎峰科技与财通证券签署的辅导协议开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员及变动情况

根据财通证券与鼎峰科技签订的辅导协议及制定的辅导计划，财通证券派出陈亮、孙江龙、张辰、徐盼慧等四位辅导人员组成辅导小组对公司进行辅导，陈亮为辅导工作小组组长。上述人员均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作。

第一期辅导期内，原辅导小组成员陈亮、孙江龙因工作调整不再承担辅导工作，张辰、徐盼慧继续履行辅导职责。同时，新增杨君、刘志波、陈力、郭俊等四位辅导人员为辅导小组成员，杨君为辅导工作小组组长。杨君、刘志波、陈力和郭俊先生已具备相关法律、会计等专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格，且均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作。

第二期辅导期内，原辅导小组成员张辰、徐盼慧因工作调整不再承担辅导工作。同时，新增宋可一位辅导人员为辅导小组成员。宋可女士已具备相关法律、会计等专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格，且均未同时担

任四家以上拟上市公司的辅导工作。

第三期辅导期内，辅导小组成员未发生变化。

第四期辅导期内，原辅导小组成员杨君、刘志波、陈力因离职不再承担辅导工作。同时，新增王康、孙红科 2 位辅导人员为辅导小组成员。王康、孙红科已具备相关法律、会计等专业知识和技能，具备从事辅导工作的能力和资格，且均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作。

第五期辅导期内，辅导小组成员未发生变化，为王康、孙红科、郭俊、宋可四位辅导人员。

本辅导期内，辅导小组成员未发生变化。

（二）辅导时间及方式

财通证券与鼎峰科技于 2021 年 10 月 19 日签订了辅导协议，随后即向贵局

报送了辅导备案登记材料，贵局于 2021 年 10 月 20 日在网站上对鼎峰科技辅导

备案文件进行了公示。第一期辅导工作于 2021 年 10 月 20 日开始至 2021 年 12

月 31 日，第二期辅导工作于 2022 年 1 月 1 日开始至 2022 年 3 月 31 日，第三

期辅导工作于 2022 年 4 月 1 日开始至 2022 年 6 月 30 日，第四期辅导工作于

2022 年 7 月 1 日开始至 2022 年 9 月 30 日，第五期辅导工作于 2022 年 10 月 1

日开始至 2022 年 12 月 31日，本期辅导自 2023年 1月 1日至 2023年 3月 31日。

本期辅导内，辅导人员根据相关法律法规要求以及《辅导协议》的约定，结合公司实际情况，通过辅导人员尽职调查对辅导对象展开辅导工作。

（三）辅导的主要内容

本期辅导工作的具体内容主要如下：

1、继续协助并督促鼎峰科技实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

2、调查行业主要监管机构、公开信息统计数据，分析发行人行业发展历程、竞争情况、市场波动及未来发展前景。

3、督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募股

资金投向及其他投资项目的规划。

目前，第六期辅导工作已按照辅导计划及实施方案要求顺利完成，辅导计划履行情况良好。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

辅导机构与大华会计师事务所（特殊普通合伙）、浙江儒毅律师事务所相互配合，根据鼎峰科技的实际情况对其开展了相关辅导工作。在辅导过程中，各中介机构与辅导对象不定期召开中介协调会，讨论解决辅导过程中发现的问题，对项目工作计划不断予以调整和跟进。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

前期辅导工作中，辅导对象募集资金投资项目的具体规划、立项备案和环评工作依然尚未完成，项目建设用地尚未落实。辅导机构将继续与辅导对象及当地商务局、发改委和地方政府保持沟通，争取早日落实项目建设用地并完成募投项目……
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