公告日期：2023-12-08

证券代码：872320 证券简称：康亚药业 主办券商：华源证券
宁夏康亚药业股份有限公司

独立董事工作制度（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

宁夏康亚药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12
月 7 日召开第三届董事会 2023 年第六次临时会议，审议通过了《关于修订公司在北京证券交易所上市后适用的<独立董事工作制度>》的
议案，议案表决结果：同意 9 票；反对 0 票;弃权 0 票；该议案尚需
提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

宁夏康亚药业股份有限公司独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

第一章 总 则

第一条 为促进宁夏康亚药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管
理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简称“《本指引》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规、规范性文件和《宁夏康亚药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度所称独立董事，是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、北交所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。

公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称独立董事专门会议）。本制度第二十三条第一款第一项至第三项、第二十二条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。

独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。

第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及北京证券交易所（以下简称“北交所”）等有关主管部门的要求，参加其组织的培训。

第二章 独立董事的任职条件

第六条 担任本公司独立董事的人士应当同时具备与其行使职权相适应的任职条件：

（一）根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）符合本制度第九条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及北交所业务规则；

（四）具有五年以上法律、会计、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、北交所规定的其他条件。

第七条 除本公司外，本公司聘任的独立董事原则上最多在 2 家
上市公司或挂牌公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

在同一上市公司或挂牌公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起三十六个月内不得被提名为该公司独立董事候选人。在北交所上市前已任职的独立董事，其任职时间连续计算。

第八条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。

前款所称会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士，以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高……
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