公告日期：2024-01-19

证券代码：872726 证券简称：中机试验 主办券商：东北证券

中机试验装备股份有限公司

关于对国机财务有限责任公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号—关联交易》的要求，中机试验装备股份有限公司（以下简称：“中机试验”或“公司”）审阅了国机财务有限责任公司（以下简称“国机财务”）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料，对国机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、国机财务基本情况

国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年

2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据中办发[1999]1 号文件

精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）并改组为国机财务，属非

银行金融机构。2022 年 11 月 8 日取得北京市市场监督管理局换发的企业法人营

业执照。

企业名称：国机财务有限责任公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 3 号

法定代表人：王惠芳

注册资本：175,000 万元人民币

统一社会信用代码：9111010810001934XA

金融许可证机构编码：L0010H211000001

成立日期：1989 年 1 月 25 日

代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、国机财务内部控制的基本情况

（一）控制环境

1、治理结构

国机财务由国机集团及其所属 25 家成员企业出资组建，依据国家有关法律法规，自主开展银保监会规定的各项金融业务，以“依托集团资源，服务集团发展”为经营宗旨，以加强国机集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，坚持安全性、效益性、流动性的经营原则。

国机财务设立了股东会、董事会、监事会，股东会是公司的权力机构，董事会是股东会的常设执行机构。国机财务《公司章程》及相关管理制度明确了股东会、董事会、监事会、总经理的职责权限，以及各自在风险管理中的责任。董事会下设提名委员会、法制建设与战略委员会、业绩考核与薪酬委员会、审计与风险控制委员会四个专业委员会。各专业委员会规范运作，对国机财务的重大决策进行研究、审议，为董事会决策提供支持。国机财务设总经理 1 名，副总经理 2名，负责日常经营管理，国机财务设有 10 个职能部门，各部门职责权限清晰。国机财务组织结构图如下：

2、内控建设组织体系

国机财务结合监管要求和实际情况制定了《风险管理办法》，明确风险管理的核心为全员风险管理和全面风险管理，对风险管理的组织架构、基本流程以及责任认定与追究进行了规定。国机财务风险管理组织体系架构健全，董事会、监事会、管理层、各业务部门、风险管理部门和内审部门在风险管理中的职责分工明确、职责边界清晰，能够实现对风险的有效识别、评估、监控及控制，建立起了多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。国机财务根据环境变化，定期将面临的主要风险按照影响程度、发生可能性进行重要性划分，评估分析各项风险的承受度，更新核心风险预警指标，并调整完善风险管理计划，提高风险管理的针对性和适应性，每年均开展风险评估工作，形成风险评估报告，报董事会审议。

3、内控体系工作机制

国机财务按照银保监会的规定，制定了公司业务规则，建立健全了公司业务管理、现金管理和安全防范制度；建立了对各项业务的稽核、检查制度，并设立独立于经营管理层的专职稽核部门，直接向董事会负责，加强对公司日常业务的内部控制；建立了以各项主营业务为核心的制度体系；公司目前生效制度共 243项。

（二）控制活……
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