公告日期：2024-04-08

东北证券股份有限公司

关于中机试验装备股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称东北证券或主办券商）作为中机试验装备股份有限公司（以下简称中机试验或公司）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统（以下简称股转系统）《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等业务规则的有关规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

公司 2023 年年度募集资金存放及使用情况涉及 1 次股票发行，即 2020 年
第一次股票发行。

（一）股票发行募集资金情况

公司于2020年9月23日召开第一届董事会第二十一次会议、2020年10月10日召开2020年第二次临时股东大会，分别审议通过了《中机试验装备股份有限公司股票定向发行说明书》的议案。公司本次股票定向发行19,745,957股，每股价格人民币4.9044元，本次发行共募集资金总额9,684.209万元，其中现金部分为9,000.00万元。

2020年11月19日，全国股转公司出具了《关于对中机试验装备股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函〔2020〕3552号）。

2020 年 12 月 4 日，大华会计师事务所(特殊普通合伙)就本次募资现金部
分出具了《中机试验装备股份有限公司验资报告》(大华验字[2020]000806 号)， 审验了本次募集资金的到位情况。

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及利息）
74,521,626.91 元；截至 2023 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金（含本金及
利息）为 92,256,655.91 元，其中本报告期使用 17,735,029.00 元，本报告期

（二）募集资金管理制度的建立及披露情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63 号）等有关规定，结合公司实际情况，经公司第一届董事会第十次、2018 年第三次临时股东大会审议通过了关于《中
机试验装备股份有限公司募集资金管理制度》的议案，并于 2018 年 11 月 21 日
在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（http://www.neeq.com.cn）披露了《募集资金管理制度》。

（三）募集资金的存放和管理情况

公司对募集资金实行专户存储，并于2020年12月10日与招商银行股份有限公司北京大屯路支行、太平洋证券股份有限公司共同签署了《募集资金三方监管协议》。

因部分募集资金由公司子公司使用，故公司子公司中机检测有限公司（以下简称“中机检测”）及中机试验设备（江苏）有限公司（以下简称“中机试验（江苏）”）均与公司、太平洋证券股份有限公司、招商银行股份有限公司北京大屯路支行签署了《募集资金四方监管协议》。

具体银行账户信息如下：

开户名称 开户银行 银行账号

中机试验装备股份有限公 招商银行股份有限公司北京大屯路 431900495910601
司 支行

中机检测有限公司 招商银行股份有限公司北京大屯路 110944829910901
支行

中机试验设备（江苏）有限 招商银行股份有限公司北京大屯路 110945302910401
公司 支行

平洋证券股份有限公司和招商银行股份有限公司北京大屯路支行签署了《募集资金三方监管协议之终止协议》和《募集资金四方监管协议之终止协议》；2022 年3 月公司分别与子公司中机检测和中机试验（江苏）以及东北证券股份有限公司和招商银行股份有限公司北京大屯路支行签署了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，在使用、监管和责任追究等各方面，公司严格遵守制度规定，切实保护公司和股东的合法权益。《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议……
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