公告日期：2022-09-20

财信证券股份有限公司

关于推荐湖南九喜科技股份有限公司股票

在全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）及相关配套规则，湖南九喜科技股份有限公司（简称“九喜股份”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统事宜召开了董事会、股东大会审议通过了相关决议，并向全国股份转让系统提交了申请挂牌的申请报告。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽调工作指引》”）等相关业务规则，财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“我司”）对九喜股份财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查，对九喜股份的股票进入全国中小企业股份转让系统出具本报告。

一、尽职调查情况

根据《业务规则》《业务指引》《尽调工作指引》等相关规定的要求，我司组成了包括注册会计师、律师和行业分析师在内的项目小组。项目小组成员不存在利用在推荐挂牌业务中获得的尚未披露信息为自己或他人谋取利益之情形；不存在持有九喜股份，或者在九喜股份任职，以及其他可能影响公正履行职责之情形；不存在强迫九喜股份接受股权直接投资，或将直接投资作为是否推荐九喜股份挂牌的前提条件之情形。

项目小组成员按指引和公开转让说明书所涉及的范围作为调查范围，按指引所列示的调查程序和方法，分别对九喜股份的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了调查，完成了尽职调查报告，就九喜股份的独立性、治理情况、规范经营情况等进行了说明，并对九喜股份的法律风险、财务风险及持续经营能力等问题发表了意见。

二、申请挂牌公司符合挂牌条件

我司认为，九喜股份符合《业务规则》规定的挂牌条件：

1、公司依法设立且存续满两年

有限公司成立于 2001 年 3 月 1 日，股份公司成立于 2021 年 10 月 27 日。公

司自设立至今历史沿革连续，不存在停业等情况，不存在被吊销营业执照等情况。公司一直处于开业状态。

公司以 2021 年 8 月 31 日经审计的净资产折股，整体变更设立股份公司，并

履行股东大会审议，聘请中介机构出具审计、评估报告，工商行政管理部门登记等程序，公司股份制改造合法合规，经营时间可以连续计算。公司变更前后主营业务、高级管理人员未发生重大变化。公司依法设立且存续已满两年。

2、公司业务明确，具有持续经营能力

九喜股份的主营业务为盘式蚊香、电热蚊香、杀虫气雾剂等家用卫生杀虫用

品的研发、生产和销售。2020 年、2021 和 2022 年 1-4 月（以下简称“报告期”）

主营业务收入分别为 6,360.71 万元和 5,410.68 万元和 3,546.55 万元，占同期

营业收入比例分别为 99.71%、99.58%和 99.93%，公司主营业务明确。

九喜股份报告期内的营运记录满足《全国中小企业股份转让系统挂牌条件适用标准指引》的要求：

（1）公司最近两个完整会计年度的营业收入累计为 11,812.23 万元，累计不低于 1,000 万元，具有持续营运记录，不依赖偶发性交易或事项；

（2）报告期末公司股本为 2,245.00 万元，不少于 500 万元；

（3）报告期末公司每股净资产为 1.79 元/股，不低于 1 元/股。

（4）不存在其他对公司持续经营能力产生重大影响的事项或情况。

九喜股份已按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司不存在《中国注册会计师审计准则第 1324 号—持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，公司申报财务报表由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的审计报告（众环审字(2022)1110184 号），公司

具有持续经营能力。

因此，主办券商认为，九喜股份符合“业务明确、具有持续经营能力”的条件。

3、治理机制健全，合法规范经营

九喜股份依法建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，并按照《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第 3 号—章程必备条款》等法律法规制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《对外担保管理制度》《投资者关系管理制度》《关联交易管理制度》等公司治理制度，并按照公司治理制度进行规范运作。

公司董事会也……
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