公告日期：2024-07-01

东吴证券股份有限公司
东证〔2024〕495 号 签发：范 力

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关于郑州华英包装股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
辅导工作进展情况报告（第三期）

中国证券监督管理委员会河南监管局：

郑州华英包装股份有限公司（以下简称“华英包装”、“辅导对象”、“发行人”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。东吴证券股份有限公司作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《郑州华英包装股份有限公司与东吴证券股份有限公司之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

承担本期辅导工作的辅导机构为东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”），在本期辅导内，东吴证券委派具有丰富经验的工作人员组成了华英包装上市辅导工作小组，成员包括陈勇、尹鹏、李海宁、刘蕴松、林中平、关杰予，其中，陈勇任辅导工作小组组长，上述人员均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能。

辅导期内，辅导成员均勤勉尽责。根据中国证监会的相关规定及《辅导协议》的相关条款履行辅导职责。

（二）辅导时间及方式

辅导对象与东吴证券于 2023 年 11 月 7 日签订了《辅导协议》。东吴证券担任
辅导对象本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导
机构，并于 2023 年 11 月 7 日向中国证券监督管理委员会河南监管局报送了辅导备
案登记材料。

1、 辅导时间

本期辅导时间为 2024 年 4 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日。

2、 辅导方式

根据辅导计划与实施方案，东吴证券辅导工作小组通过查阅公司财务资料以及各项管理制度、个别答疑、与各部门对接辅导工作、召开中介机构协调会等多种方式有序开展辅导工作，对发现的问题进行督促整改。

（三）辅导的主要内容

本辅导期间的辅导主要为对发行人进行全面的尽职调查以及对接受辅导人员进行系统性培训，主要内容如下：

1、辅导小组成员帮助、督促辅导对象完成 2023 年年度报告的编制工作，保证年报披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情况；
构工作，对辅导对象进行全面的尽职调查工作，梳理法律、业务、财务等事项整理发现的问题、提出整改规范建议，并督促辅导对象整改规范到位；

3、链接第二期培训辅导内容，以剩余辅导验收题目为基础，在讲解辅导验收题目的基础上针对多层次资本市场各板块的特点和属性、各板块的定位和相关监管要求情况、廉洁文化自律建设的重要性等重要方面进行必要的知识拓展和讲解；安排辅导对象的董事、监事、高级管理人员及持有其 5%以上股份的股东和实际控制人全方位学习法人治理结构、上市相关法律法规和规范运作等方面的知识，增强上述人员的诚信意识和合规意识，提升辅导对象对信息披露和规范运作等方面的认识。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，各证券服务机构严格按照有关法律法规要求勤勉尽责地完成了各项辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在前期辅导工作中，辅导工作小组对辅导对象进行了全面、深入的尽职调查，并与其就尽职调查过程中发现的问题进行了充分地沟通，提出了整改建议和改进方案，主要内容包括：

1、 逐步督促辅导对象完成未确权房产事项的整改工作，目前郑州厂未确权房产已取得《建筑工程施工许可证》；

2、 梳理辅导对象报告期内第三方回款情形，核查部分大额第三方回款的真实性和商业合理性。针对第三方回款规划和管理提出建议，公司报告期内第三方回款比例明显下降；

3、 对辅导对象的内控制度进行了系统梳理，针对部分内控制度瑕疵提出改进建议。公司内控制度已得到较好地完善，辅导机构持续督促公司提升治理水平，切实有效执行内控制度。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、 独立董事的聘任

根据《北京证券交易所股票上市规则》，上市公司应当设立独立董事，独立董事人数应当符合中国证券监督管理委员会相关规定，其中一人应当为会计专业人士。公司暂无独立董事，目前正在积极遴选独立董事人员。

2、 公司治理和内控规范

经过前期的辅导，并在辅导对象的积极配合下，发行人已按照上市公司的监管要求建立了较为完整的内控体系。随着尽职调查的不断深入，辅导小组将会持续……
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