公告日期：2024-08-28

证券代码：873010 证券简称：海垦林产 主办券商：东北证券
海南农垦宝橡林产集团股份有限公司

关于海南农垦集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第４号——关联交易》的要求，海南农垦宝橡林产集团股份有限公司（以下简称“海垦林产”或“公司”）通过查验海南农垦集团财务有限公司（以下简称“农垦财务公司”）的营业执照、金融业务许可证、财务报表及审计报告等，对农垦财务公司的经营资质、业务、财务和风险状况进行了持续关注和评估，现将有关情况报告如下：

一、海南农垦集团财务有限公司基本情况

海南农垦集团财务有限公司（以下简称“农垦财务公司”）由海南省农垦投资控股集团有限公司和海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）共同出资组建，于2011年12月15日成立，系经原中国银行保险业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，金融许可证机构编码:L0140H246010001。

农垦财务公司注册资本人民币100,000万元，其中海南省农垦投资控股集团有限公司出资80,000万元，持股80%；公司出资20,000万元，持股20%。

农垦财务公司现法定代表人陈海,企业法人营业执照统一社会信用代码：9146000058393623X5，注册地址：海南省海口市滨海大道115号海垦国际金融中心23层。

农垦财务公司经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

二、农垦财务公司内部控制情况

（一）控制环境

1、治理结构

农垦财务公司按照《公司章程》的规定建立了股东会、董事会、监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。制定了《股东会议事规则》《董事会议事规则》、《监事会议事规则》《董事会对高管层监督管理办法》以及《总经理办公会议事规则》等制度，法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、运作规范、相互制衡的治理结构。

股东会、董事会、监事依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责。设立合规管理与风险控制委员会、审计委员会、信贷审查委员会、投融资审查委员会、人民币存款利率定价委员会，建立《合规管理与风险控制委员会管理办法》《审计委员会管理办法》《信贷审查委员会管理办法》《投融资审查委员会管理办法》《人民币存款利率定价委员会管理办法》和《全面风险管理办法》。
董事会：负责制定总体经营战略和重大政策，保证建立全面有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。

监事会：负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系；负责监督董事会及董事、管理层及高级管理人员履行风险控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。

合规管理与风险控制委员会：对董事会负责，是全面风险管理的最高决策机构，对跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议风险管理总政策、程序。

审计委员会：对董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查等工作。

信贷审查委员会：对总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序及信贷业务和其他业务的开展进行审批决策；对不良资产的责任认定和不良资产的管理和处置进行决策。

投融资审查委员会：对总经理负责，根据投融资管理制度有关规定，对投融资业务开展审批决策；对发生风险的投融资产品的处置进行决策。

人民币存款利率定价委员会：对总经理负责，根据监管部门利率管理政策及公司相关制度规定，研究公司人民币存款利率定价事项。

2、机构设置与权责分配

农垦财务公司设置了结算业务部、信贷业务部、投资业务部、计划财务部、综合管理部、信息科技部、风险管理部、审计稽核部、党群工作部等职能部门，并制定了《结算业务管理办法》《结算业务应急预案》《客户信用评级管理办法》和《授信管理办法》等，以及部门职责、岗位设置与人员编制管理办法等系列规章制度，建立了能够覆盖主要业务领域和重大事项的有效管理体系。
审计稽核部独立于业务层和经营管理层，负责对各部门、岗位和各项业务实施全面的稽核……
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