公告日期：2024-04-12

国融证券股份有限公司

关于河北欧耐机械模具股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市辅导工作进展报告（第二期）

河北欧耐机械模具股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“欧耐股份”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。国融证券股份有限公司（以下简称“本公司”、“国融证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《河北欧耐机械模具股份有限公司与国融证券股份有限公司关于河北欧耐机械模具股份有限公司公开向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展报告如下：

一、辅导工作开展情况

2023 年 11 月 10 日本公司与辅导对象签署辅导协议，
2023年11 月16日通过河北证监局辅导备案，本公司按照《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等相关规定及双方约
定开展辅导工作。自 2023 年 11 月 16 日至本报告出具之日，
本公司共开展了 2 期辅导工作，具体内容如下：

（一）辅导人员及变动情况

为开展欧耐股份向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的辅导工作，国融证券制定了详细的辅导计划，成立了专门的辅导工作小组。

参加本期（第二期）辅导工作小组成员为：谯梁（保荐代表人）、邵翰（保荐代表人）、李臻道，其中谯梁担任辅导小组负责人。本辅导期内，国融证券对辅导工作小组进行了调整，原辅导小组成员王倩倩因工作调整不再担任辅导人员。

本公司辅导工作小组成员均已取得证券从业资格且保荐代表人不少于两人，截至本报告出具之日该等人员均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。

2、辅导方式

（1）现场咨询与培训；（2）实地查看公司经营场地；（3）查阅相关文件资料；（4）查阅公司在全国股转系统上的公开披露信息；（5）远程沟通。

（三）辅导的主要内容

根据《证券发行上市保荐业务管理办法(2023 年修订)》
和辅导协议，辅导内容包括但不限于以下情况：

1、持续规范辅导。通过收集和整理历史沿革、查阅财务资料、内控制度及执行情况等，分析企业存在的问题，督促辅导对象对问题进行规范。

2、督促辅导对象全面了解法规知识。辅导机构将《首次公开发行股票辅导相关法规汇编》及相关材料发送至辅导对象董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上的股东学习，督促辅导对象和相关人员理解发行上市有关法律、法规和规则，理解公众公司规范运作、信息披露和发行承诺等方面的责任和义务，增强辅导对象和相关人员的法治观念和诚信意识，并组织辅导对象为参加辅导考试进行相应准备。

3、辅导小组与企业及其控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员进行了日常沟通交流，督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整。
（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

辅导期间，辅导对象聘请的中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）以及北京市中策律师事务所辅导人员与本公司辅导小组成员密切合作，分工明确，在各自的专业领域及职责范围内对辅导对象开展辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

本期为第二期辅导工作，辅导期前本公司已对辅导对象
业务流程、治理制度等规范运作情况进行了系统梳理，并督促辅导对象进一步完善公司治理制度。本公司持续关注辅导对象的财务内控情况，督促辅导对象持续优化内控水平。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

首先，在辅导对象的配合下，辅导对象在规范运作、公司治理、内部控制制度、组织结构上得到完善。目前辅导对象的相关治理制度有待进一步完善，辅导机构将在以后的辅导过程中逐步提高辅导对象的内控意识与合规意识，并督促辅导对象落实、解决相关具体问题。

其次，目前主要问题是北交所对上市业绩、创新能力提出了更高的要求，辅导对象围绕《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》的精神，不断夯实自身的业务能力，业绩水平，目标是在 2024 年全年稳步实现公司业绩与上市标准的接轨；目前公司已经将上市的目标业绩与公司的业务管理相结合，进行业绩的任务分解，落实到了具体的实施部门。

三、下一阶段的辅导工作安排

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