公告日期：2023-03-06

东北证券股份有限公司关于
北京瑞风协同科技股份有限公司
2023 年第一次股票定向发行的

推荐工作报告

2023 年 3 月

目 录

释义 ...... 1
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 3
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 3
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 4
四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见...... 4
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 5
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 6七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见
...... 7
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 7
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 7
十、关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 9
十一、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 9
十二、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 12
十三、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 12
十四、关于发行人报告期内的募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 12
十五、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 12
十六、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 14
十七、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见...... 15
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 15
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 17
二十、主办券商认为应当发表的其他意见...... 17
二十一、关于本次定向发行的推荐结论...... 18

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

瑞风协同、公司、发行人 指 北京瑞风协同科技股份有限公司

瑞风择选 指 北京瑞风择选投资管理有限责任公司，公司控股股东

中航沈飞 指 中国航空工业集团公司沈阳飞机设计研究所，发起人之
一

产业基金 指 产业投资基金有限责任公司，公司股东

《股票定向发行说明书》 指 《北京瑞风协同科技股份有限公司股票定向发行说明
书》

股东大会 指 北京瑞风协同科技股份有限公司股东大会

董事会 指 北京瑞风协同科技股份有限公司董事会

监事会 指 北京瑞风协同科技股份有限公司监事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《公司章程》 指 《北京瑞风协同科技股份有限公司章程》

《募集资金管理制度》 指 《北京瑞风协同科技股份有限公司募集资金管理制度》

全国股转系统、全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司、股转公司

本次股票发行、本次发 指 北京瑞风协同科技股份有限公司 2023 年第一次定向发
行、本次定向发行 行股票

报告期 指 2020 年、202……
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