公告日期：2024-04-15

国信证券股份有限公司

关于瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“主办券商”）作为瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司（以下简称“瑞红苏州”或“公司”）持续督导的主办券商，对瑞红苏州2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司共进行了三次股票定向发行，具体如下：

（一）2023 年第一次股票定向发行

公司召开第一届董事会第五次会议、第一届监事会第二次会议、2023 年第二
次临时股东大会，审议通过了《关于<瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与本次股票发行相关的议案。全国中小企业股份转让
系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）于 2023 年 4 月 6 日向公司出具
了《关于同意瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司股票定向发行的函》（股转函
[2023]728 号）。公司本次发行对象共计 3 名，发行普通股 2,604,166 股，发行价格
为 7.68 元/股，募集资金总额为人民币 19,999,994.88 元。经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司验资报告》（苏亚苏验[2023]5 号），确认募集资金到帐。

新增股票已于 2023 年 4 月 25 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

（二）2023 年第二次股票定向发行

公司召开第一届董事会第九次会议，第一届监事会第六次会议、2023 年第四
次临时股东大会，审议通过了《关于<瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）>的议案》等与本次股票发行相关的议案。 全国股转公
司于 2023 年 9 月 7 日向公司出具了《关于同意瑞红（苏州）电子化学品股份有限
公司股票定向发行的函》（股转函[2023]2795 号）。公司本次发行对象共计 14 名，发行普通股 23,724,784 股，发行价格为 8.43 元/股，募集资金总额为人民币199,999,929.12 元。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕544 号），确认募集资金到帐。

新增股票已于 2023 年 10 月 30 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

（三）2023 年第三次股票定向发行

公司召开第一届董事会第十二次会议，第一届监事会第九次会议、2023 年第
六次临时股东大会，审议通过了《关于<瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司股票定向发行说明书（修订稿）>的议案》等与本次股票发行相关的议案。全国股转
公司于 2023 年 12 月 14 日向公司出具了《关于同意瑞红（苏州）电子化学品股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]3274 号）。公司本次发行对象 1 名，发行普通股 100,830,368 股，发行价格为 8.43 元/股，募集资金总额为人民币850,000,002.24 元。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《瑞红（苏州）电子化学品股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕719 号），确认募集资金到帐。

新增股票已于 2024 年 1 月 11 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开
转让。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，
公司制定了《募集资金使用管理制度》，并经公司第一届董事会第五次会议、2023年第二次临时股东大会审议通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。报告期内，公司按照《募集资金使用管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金的使用。

1、2023年第一次股票定向发行

公司为本次发行在上海浦东发展银行苏州分行吴中支行开立了募集资金专项账户，账户账号为 89080078801500002928，上述专户并未存放非募集资金或用作
其他用途。2023 年 4 月 12 日，公司与上海浦东发展银行苏州分行、国信证券股份
有限公司共同签署了《募集资金专户三方监管协议》，对本次发行的募集资金进行……
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