公告日期：2024-12-31

儒毅律师事务所

Confuway Law Firm

关于浙江正导技术股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市的

法律意见书

浙江省杭州市潮王路 225 号红石中央大厦 506 室

电话：0571-8837 1688

传真：0571-8837 1699

目 录

释 义 ...... 2
第一节 律师声明事项 ...... 5
第二节 正 文 ...... 7
一、本次发行上市的批准和授权 ...... 7
二、发行人本次发行上市的主体资格 ...... 7
三、本次发行上市的实质条件 ...... 8
四、发行人的设立 ...... 11
五、发行人的独立性 ...... 12
六、发起人和股东（实际控制人） ...... 13
七、发行人的股本及其演变 ...... 14
八、发行人的业务 ...... 14
九、关联交易及同业竞争 ...... 15
十、发行人的主要财产 ...... 17
十一、发行人的重大债权债务 ...... 18
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 19
十三、发行人公司章程的制定与修改 ...... 19
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 19
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化...... 19
十六、发行人的税务 ...... 20
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 20
十八、发行人募集资金的运用 ...... 21
十九、发行人业务发展目标 ...... 22
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 22
二十一、发行人的劳动用工及社会保障情况...... 22
二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...... 23
二十三、其他需要说明的问题 ...... 23
二十四、结论性意见 ...... 23

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

1 本所/儒毅 指 浙江儒毅律师事务所

2 发行人/公司/正导技术 指 浙江正导技术股份有限公司

3 本次发行上市 指 发行人申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北
京证券交易所上市

4 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

5 北交所 指 北京证券交易所

6 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

7 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

8 开源证券/主承销商 指 开源证券股份有限公司

9 天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

10 中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

11 希思腾 指 Syston Cable Technology Corporation（希思腾电缆科技
有限公司），系发行人在美国设立的全资子公司

12 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

13 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

14 《注册管理办法》 指 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票
注册管理办法》

15 《北交所上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

16 《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号—公开
发行证券的法律意见书和律师工作报告》

17 《公司章程》 指 根据上下文义所需，指发行人当时有效的公司章程

18 《公司章程（草案）》 指 《浙江正导技术股份有限公司章程（草案）》

（北交所上市后适用）

19 报告期/三年一期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度及 2024 ……
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