公告日期：2024-05-21

证券代码：874127 证券简称：顶立科技 主办券商：西部证券
湖南顶立科技股份有限公司

第一届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2024 年 5 月 20 日

2.会议召开地点：公司一楼会议室
3.会议召开方式：现场召开

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 10 日 以书面方式发出

5.会议主持人：监事会主席
6.召开情况合法合规性说明：

会议的召集、召开和表决程序符合法律、法规和公司章程的有关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上
市的议案》
1.议案内容：

具体内容参见本公告同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《湖南顶立科技股份有限公司关于董事会审议公开发行股票并在北交所上市议案的提示性公告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司向不特定合格投资者公
开发行股票并在北交所上市有关事宜的议案》
1.议案内容：

具体内容参见本公告同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市事宜的公告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市募
集资金投资项目及其可行性的议案》
1.议案内容：

具体内容参见本公告同日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《湖南顶立科技股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市募集资金投资项目及其可行性的公告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于公司开立向不特定合格投资者公开发行股票募集资金专项
账户并签署募集资金三方监管协议的议案》
1.议案内容：

根据中国证监会和北京证券交易所对募集资金监管的规定，公司本次向不特定合格投资者公开发行股票后，募集资金应当在银行开立专户存放，并按监管要
求严格管理。公司拟择机设立募集资金专项存储账户，并与银行及保荐机构签署募集资金三方监管协议，对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责任和义务进行约定。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前
滚存利润分配方案的议案》
1.议案内容：

具体内容参见本公告同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《湖南顶立科技股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市前滚存利润分配方案的公告》。

2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（六）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市后
三年内股东分红回报规划的议案》
1.议案内容：

具体内容参见本公告同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《湖南顶立科技股份有限公司关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市后三年内股东分红回报规划的公告》。
2.议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易，故无需回避表决。
本议案尚需提交股东大会审议。
（七）审议通过《关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在……
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