公告日期：2023-10-31

广发证券股份有限公司

关于推荐青岛卓英社科技股份有限公司股票
进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的

推荐报告

二零二三年十月

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）颁布的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），青岛卓英社科技股份有限公司（以下简称“卓英社”、“股份公司”或“公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会、股东大会决议批准。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”），广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“本公司”）对卓英社的业务情况、财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对卓英社本次申请股票在全国股份转让系统挂牌公开转让出具本报告。

一、广发证券与卓英社之间的关联关系

截至本推荐报告签署日，广发证券与卓英社之间不存在关联关系，具体如下：
（一）广发证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有卓英社或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）卓英社或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有广发证券或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）广发证券的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，不存在持有卓英社或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及不存在在卓英社或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）广发证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与卓英社控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。

（五）广发证券与卓英社之间不存在其他关联关系。

二、尽职调查情况

广发证券推荐卓英社挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《工作指引》的要求，对卓英社进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、
历史沿革、产品及业务、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与卓英社全体董事、监事、总经理、财务负责人等进行了交谈，并同公司聘请的苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）、上海仁盈律师事务所进行了交流；查阅了公司章程、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议决议及会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《青岛卓英社科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见

（一）立项程序及立项意见

2023 年 2 月 17 日，项目小组经团队负责人同意后向广发证券投行业务管理
委员会质量控制部（以下简称“投行质控部”）提交立项申请报告，广发证券投行
质控部指派相关人员于 2023 年 2 月 17 日至 2023 年 3 月 24 日对卓英社拟挂牌立
项申请材料进行了认真审阅。

2023 年 3 月 31 日，广发证券投行质控部召开了本项目立项会议。参加立项
会议的委员共 8 人，分别为管汝平、陈晓升、汪庆、胡金泉、崔海峰、朱章、陈婧婧、戴思勤。经 8 名立项委员会委员审议，同意卓英社拟挂牌项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

2023 年 8 月 5 日，项目小组向投行质控部提交内核申请。本公司投行质控
部指派相关人员于 2023 年 8 月 8 日至 2023 年 8 月 17 日对卓英社拟申请股票在
全国股份转让系统挂牌公开转让的申请文件进行了认真审阅。

2023 年 9 月 25 日至 2023 年 9 月 27 日，投行质控部对项目进行了现场检查，
出具了相应的质量控制报告和现场核查报告。

（三）内核程序与内核意见

2023 年 10 月 18 日，投行内核部受理启动内核会议审议程序的申请，指定
内核初审人员杨亮亮对项目内核材料进行初审，出具内核初审意见。

本项目内核会议于 2023 年 10 月 20 日召开。参与项目审核的内核委员共 7
人，分别是朱章、陈坤、王谦才、冯希瑜、杨亮……
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