公告日期：2023-06-30

关于北京北琪医疗科技股份有限公司

股票公开转让并挂牌申请文件

的审核问询函

北京北琪医疗科技股份有限公司并中信建投证券股份有限公司:

现对由中信建投证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）推荐的北京北琪医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票公开转让并在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌的申请文件提出问询意见，请公司与主办券商予以落实，将完成的问询意见回复通过全国股转系统公开转让并挂牌审核系统一并提交。

1. 关于业务合规性。公开转让说明书披露，公司产品围绕疼痛治疗，包括自有产品射频控温热凝器、射频热凝电极，以及代理境外产品射频热凝套管针、医用臭氧治疗仪。

请公司补充说明：（1）公司属于境内第一类、第二类、第三类医疗器械的产品类型，生产、销售相关产品是否按规定取得注册、备案或许可；公司境外销售的医疗器械产品类型，是否符合销售地的资质、认证、标准规范要求；公司是否建立健全的经销商管理体制，报告期内经销商是否均取得销售医疗器械产品所需资质，未取得资质的经销商家数、销售收入及占比情况，公司是否因此存在纠纷、投诉或行政处

罚；（2）报告期内公司是否存在医疗器械产品不良事件的处理、再评价或召回情形，是否存在产品质量相关纠纷、投诉或行政处罚，如是，是否构成重大违法违规、对公司生产经营的影响，公司的整改措施及有效性；（3）公司产品推广是否符合《药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法》等规定，是否取得广告批准文件；（4）公司及其经销商是否涉及招投标获取订单的情形，公司报告期各期招投标收入金额及占比情况，经销商就公司产品履行招投标的情况，公司及其经销商是否存在应当履行招投标未履行的情形，是否因此受到行政处罚、是否构成重大违法违规；公司及其经销商获取订单的主要途径，是否存在不正当竞争、商业贿赂等；（5）公司持有域名的主要用途，是否系通过自建网络开展医疗器械网络销售，是否需要并取得互联网药品（含医疗器械）信息服务相关资质。

请主办券商、律师核查上述事项，并发表明确意见。

2. 关于特殊投资条款。公开转让说明书披露：（1）2022年 12 月，杭州赋实、方正投资作为权利方签署《回购协议》、《股东协议》，约定回购权、知情权、竞业禁止、反稀释权、优先认购权、股权转让、优先购买权、优先出售权、优先清偿权、利润分配、基金返投等特殊投资条款；（2）2023 年 5月，杭州赋实、方正投资与刘大宁签署《回购协议之补充协议》，约定回购权自递交挂牌申请材料之日起自动中止，挂牌申请被撤回、退回、撤销、自动终止/停止、或被否决或驳回

的自动恢复原状；（3）2023 年 5 月，杭州赋实、方正投资与公司、刘大宁、徐勤、李健洪等股东签署《股东协议之补充协议》，约定知情权、反稀释、优先认购权、优先购买权、优先清算权等自递交挂牌申请材料之日起自动中止，自挂牌之日起终止执行，挂牌申请被撤回、退回、撤销、自动终止/停止、或被否决或驳回的自动恢复原状。

请公司：（1）补充说明回购权条款目前效力状态，未约定挂牌之日起终止执行的原因，是否存在挂牌后触发及履行的风险，如是，说明回购权条款是否属于《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定应当清理的情形，如触发回购义务主体是否具备充分履约能力，回购事项对公司控制权、义务主体任职资格以及其他公司治理、经营事项的影响；（2）补充说明《股东协议之补充协议》约定中止及终止执行的条款范围，是否包含竞业禁止、股权转让、基金返投等回购权条款以外的其他特殊投资条款，协议主体对中止及终止执行的条款范围、具体安排是否清晰明确，是否存在纠纷或潜在争议；回购权条款以外的其他特殊投资条款目前效力状态，是否存在现行有效条款，如是，说明是否属于《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定应当清理的情形。

请主办券商、律师：（1）核查上述事项，并发表明确意见；（2）杭州赋实、方正投资各项特殊投资条款是否属于《挂牌审核业务规则适用指引第 1 号》规定应当清理的情形，特殊投资条款的履行、中止及终止情况，是否存在纠纷、是否

存在损害公司及其他股东利益的情形、是否对公司经营产生不利影响等。

3.关于股权激励。公开转让说明书披露，公司于 2018 年7 月审议通过股权激励方案，约定若公司 2017-2019 年分别完成当年的净利润业绩目标，将通过管理层持股平台金琪科技、员工持股平台银琪科技授予激励份额。

请公司补充说明：（1）公司 2018 年 7 月审议通过的股

权激励方案具体内容，包括但不限于业绩目标、服务期限、激励对象、激励份额等，后续股权激励实施情况是否与该……
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