公告日期：2024-06-28

华泰联合证券有限责任公司

关于推荐深圳瑞思普利生物制药股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统挂牌及定向发行
的推荐报告

主办券商

（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）

目 录

目 录......1
一、主办券商与公司之间不存在关联关系的说明 ......3
二、尽职调查情况......4
三、公司符合公开转让条件、挂牌条件和信息披露相关要求的说明 ......4

（一）公司符合公开转让条件 ...... 4

1、符合《公众公司办法》第三十五条的规定...... 4

2、符合《公众公司办法》第四十条的规定...... 5

3、符合《公众公司办法》第四十一条的规定...... 5

（二）公司符合挂牌条件 ...... 5

1、符合《挂牌规则》第十条的规定...... 5

2、符合《挂牌规则》第十一条的规定...... 7

3、符合《挂牌规则》第十二条、第十三条的规定...... 8

4、符合《挂牌规则》第十四条的规定...... 8

5、不适用《挂牌规则》第十五条的规定...... 9

6、符合《挂牌规则》第十六条的规定...... 9

7、符合《挂牌规则》第十七条的规定...... 10

8、符合《挂牌规则》第十八条的规定...... 10

9、符合《挂牌规则》第十九条的规定......11

10、不适用《挂牌规则》第二十条的规定...... 12

11、符合《挂牌规则》第二十一条第（四）项规定...... 12

12、符合《挂牌规则》第二十二条的规定...... 12

（三）公司符合信息披露相关要求 ...... 13
四、关于挂牌同时定向发行事项的核查意见 ......13

（一）关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 13

（二）关于公司治理规范性的意见 ...... 14

（三）关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 14

（四）关于公司在本次定向发行规范履行信息披露义务的意见...... 14

（五）关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 15

（六）关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 15
（七）关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台

的意见 ...... 15

（八）关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 15

（九）关于本次定向发行决策程序合法合规的意见...... 15

（十）关于本次发行定价合法合规性及定价合理性的意见...... 17

（十一）关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 17

（十二）关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17

（十三）关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 18

（十四）关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 18

（十五）关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 18

（十六）关于本次定向发行购买资产、募集资金用于购买资产合法合规性的意见..... 18

（十七）关于本次授权定向发行内容及程序合法合规性的意见...... 18
（十八）关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见..... 19

（十九）关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 19

（二十）关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 19

（二十一）主办券商认为应当发表的其他意见...... 19

（二十二）关于本次定向发行的推荐结论...... 19
五、立项程序及立项意见......19
六、质量控制程序及质量控制意见......20
七、内核程序及内核意见......21
八、推荐意见......22
九、提醒投资者注意事项......23

（一）产品研发失败风险 ...... 23

（二）产品商业化不及预期的风险 ...... 23

（三）行业政策变化风险 ...... 23

（四）尚未盈利且存……
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