8月23日,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)在官网和微信公众号发布了今年第一期《私募基金登记备案动态》(以下简称《登备动态》),标志着《登备动态》正式创刊。
记者了解到,为持续提升私募基金登记备案透明度,便于行业及时了解登记备案最新情况,更好服务行业规范健康发展,中基协将根据市场需求不定期发布《登备动态》,供行业参考。
以本期《登备动态》为例,其总结了《私募投资基金登记备案办法》(以下简称《登记备案办法》)实施以来私募基金管理人登记的新情况、新问题,总结“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题,形成案例并配套分析说明,充分发挥案例示范引导作用,帮助行业正确理解规则,引导行业自觉筑牢信义义务基石,提高规范运作水平。
《登备动态》立足回应行业关切,明确自律监管要求,促进沟通交流,提升服务水平,聚焦私募基金登记备案最新实践,力求对实践中的共性问题、典型问题、热点和难点问题进行解析,内容编排上包括总体情况、政策法规、案例分析、问题解答等多种形式,具体根据市场需求调整完善。
杭州市玉皇山南基金小镇管委会郑阳对《每日经济新闻》记者指出,动态案例是对行业存在问题的总结,同步配以案例分析进行规则和结果运用的解读,对行业来说具有较强的警示教育意义,能够更清晰准确正确地感受违规成本,从而倒逼私募机构更自律合规,以及持续自律合规。同时对投资者也具有较强的知识普及作用,进一步加强其在投资过程中的辨别力,能够起到投资者监督管理人合规自律运作的作用。
君合律师事务所合伙人王曼也表示,《登备动态》的发布,清晰地传递了基金业协会坚守自律监管底线、强化行业信义义务、提升规范运作水平的信号。通过《登备动态》中总结的三类典型问题,可以看到:首先,中基协对提供虚假材料的行为采取零容忍态度,坚决保护行业的诚信基础。其次,中基协对股东、合伙人、实际控制人的财务状况进行严格审核,确保其财务健康,防止外部风险的不当扩散。此外,中基协特别强调私募基金管理人作为“智本”行业的核心,控股股东、实际控制人和高管的专业能力一直以来都是管理人登记的关键标准,中基协将严格把控这些关键角色,以维护行业的基本标准和门槛。