因作为基金经理利用未公开信息交易 张某被监管合计罚没3132.52万元
来源:北京商报
北京商报讯(记者郝彦)8月26日,北京商报记者注意到,上海证监局公布一则行政处罚决定书,具体来看,上海证监局指出,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金(以下简称“A基金”)的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。
上海证监局对张某利用未公开信息交易行为进行了立案调查,经查明,张某违法事实如下,2018年10月31日至2022年8月5日期间,张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。同时,存在控制“闫某”证券账户情况,此外,“闫某”广发证券账户与A基金存在趋同交易。
上海证监局认为,张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重。因此,对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元,并处以1566.26万元罚款,合计罚没3132.52万元。
同时,上海证监局对张某采取10年市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
![图片来源:上海证监局](https://np-newspic.dfcfw.com/download/D25082393589027305311_w1200h1157.jpg)
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