中国证券报·中证金牛座记者日前从业内独家获悉，近期，中国证券业协会根据调解工作实践，对证券纠纷调解自律规则进行了修订。
记者了解到，中证协将《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法》和原《中国证券业协会证券纠纷调解规则》两项调解自律规则进行了合并修订，形成内容更加系统全面的《中国证券业协会证券纠纷调解规则（征求意见稿）》，并于近日征求行业意见。
据悉，《调解规则（征求意见稿）》内容覆盖调解工作机制与原则、当事人权利与义务、组织架构、调解申请与受理、调解程序与资料管理的证券纠纷调解规则。此次修订将委托调解、示范判决、小额速调、无争议事实记载等创新举措纳入调解规则，还明确了强制调解情形以及违反强制调解规定的惩戒措施，将纠纷正在通过其他纠纷解决程序化解、纠纷已有生效调解协议或裁判文书、纠纷已有生效和解协议且已履行完毕等排除出强制调解范围。
具体而言，修订内容主要涵盖了七个重要方面。一是规范调解工作，提升行业调解公信力。《调解规则（征求意见稿）》修订了制定规则的依据以及调解工作开展的原则，依照法律的基本原则和具体规定开展纠纷调解工作，秉持公平公正理念，突出调解工作的中立性，为当事人提供就近、便捷、高效的调解服务，降低当事人解纷成本；建立对不履行生效调解协议等严重失信行为的自律惩戒机制，树立行业诚信经营理念，提升调解工作的公信力。
中国证券业协会与地方证券业协会调解证券纠纷，应当遵循依法合规、意思自治、公平公正、高效公益的原则，调解应采取非公开的方式进行，当事人另有约定的除外。当事人签署调解协议或和解协议，应按照约定履行。对于无正当理由拒不配合调解或不履行生效的调解协议，中证协依据《证券期货市场诚信监督管理办法》记录其诚信信息。涉嫌严重违法失信情形的，协会对其采取自律管理措施或者纪律处分。
二是健全调解机制，发挥“三位一体”纠纷多元化解效能。进一步健全调解案件受理、调解程序、统计档案、调解监督、信息保密、履职回避、调解员聘任管理等机制，明确当事人权利义务，保证调解工作有序进行，充分发挥调解居中协调、释法明理的作用，提升调解服务效能，保护当事人合法权益。
当事人将纠纷提交中证协调解的，视为同意按照调解规则进行调解。当事人在调解过程中，享有决定是否同意调解（法律规定不得拒绝调解的除外），选择调解员或申请调解员回避，授权代理人参与调解，自愿达成调解协议或和解协议等权利。当事人应如实陈述纠纷事实,自觉履行调解协议或和解协议。当事人伪造证据，以暴力、威胁或者其他方法妨碍调解员调解纠纷，或对工作人员、调解员、对方当事人进行侮辱、诽谤、诬陷或者打击报复的，协会及调解员有权终止调解。
中证协投资者服务部负责组织实施具体调解工作，拟订新聘、续聘和解聘调解员名单，调解员应当由品行端正、公道正派、勤勉尽责，熟悉证券法律法规及业务知识，无违法或重大违规行为的人员担任，并满足以下条件之一：在中证协会员单位（含特别会员）担任中层以上领导职务或有10年以上证券行业工作经历的人员；有5年以上证券监管部门、自律组织工作经历的人员；有5年以上纠纷解决经验的律师、仲裁员或调解员；在当地有一定影响和威望的离退休法官、检察官和政府工作人员；具有中高级职称，直接从事法律、经济教学或研究的专家学者；其他符合条件的人员。
此外，倘若调解员是当事人或其代理人的近亲属，与纠纷有利害关系，或在同一纠纷引发的诉讼、仲裁等程序中担任过法官、陪审员、仲裁员或代理人等，均应自行回避。
三是完善自收调解案件的调解流程，健全调解工作体系。进一步完善调解流程重要工作环节，明确根据纠纷复杂程度以及便利当事人的需要，以受理调解申请、调解员选定、了解案情、开展调解、调解协议签订等关键点，建立简易调解、普通调解等调解程序，丰富现场调解、在线调解、电话调解等多途径的调解体系，明确不同复杂程度案件调解时限，既保证当事人之间充分沟通协商，又避免案件久调不决。
四是深化矛盾化解合作机制，形成纠纷解决合力。按照《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》，完善中证协与人民法院、仲裁机构建立沟通协作机制有关内容，丰富多渠道救济措施；明确调解协议效力确认途径，通过司法、公证、仲裁等方式提升调解协议效力，保障调解协议有效履行。
五是引入小额速调机制，提高纠纷处理效率。新增小额速调规定，行业机构可以基于自愿原则与协会事先签订协议，承诺在一定金额内接受证券业协会提出的调解建议方案，便利小额纠纷及时解决，有效节省司法资源。
六是增加“示范判决+委托调解”，推动化解群体性纠纷。在化解系列性或群体性纠纷中，人民法院做出生效示范判决后，中证协可以接受人民法院委托，参照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低投资者维权成本，推动群体性纠纷及时化解。
七是确立无争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。对于当事人未达成调解协议的，在征得当事人同意后，中证协可以书面形式将调解过程中当事人无争议事实进行记录，供当事人在诉讼、仲裁程序使用，进一步促进诉讼与非诉讼程序联动。
在诉讼程序中，除涉及国家利益、社会公共利益和他人合法权益的外，当事人无需对调解过程中确认的无争议事实举证，法律法规另有规定或司法机关另有要求的除外。
