承诺“保本”!这家私募被出具警示函
来源:中国证券报·中证金牛座
深圳证监局9月12日公告,深圳市丹桂顺资产管理有限公司(以下简称“丹桂顺”)在从事私募基金业务活动中,存在向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益等违规情形,深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
丹桂顺违规情形还包括:向不合格投资者募集资金;未按照丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金(以下简称“实事求是伍号”)的合同约定及时调整估值方法,不公平对待实事求是伍号的不同投资者,存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形;向不合格投资者募集资金等。
此外,深圳证监局表示,2017年12月至今,张红英担任丹桂顺的法定代表人、执行董事、总经理;2017年12月至今,王成林是丹桂顺的实际控制人,负责公司重大事项决策,对前述相关违规行为负有责任,决定对二人采取出具警示函的行政监管措施。
图片来源:深圳证监局网站
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