券商两融业务规范示范文件将出台 绕标套现等被重点提及
来源:南方财经网
南方财经11月25日电,据财联社,中证协起草《证券业务示范实践第X号-融资融券客户交易行为管理》正向券商征求意见,核心在于围绕两融业务客户交易行为管理若干场景,制定示范实践。比如券商应当切实加强投资者行为监测和管理,防范异常交易、利益输送、不当套利等行为,在处理客户关联人识别与核查、异常交易管控、“绕标套现”交易识别管理、客户融券和出借行为管理等操作重点、难点,可以参照适用本示范实践。又比如,强调券商应当建立客户准入机制,加强投资者融券及出借行为管理,严格防范违规减持与不当套利等行为。对于有大额融券需求的客户,券商应当设立更为严格的准入机制。示范实践中涉及的操作方式、操作流程均为基于行业优秀实践而形成的指导性建议,非强制性要求。
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