11月25日，浙江证监局披露了两则与同花顺子公司相关的罚单，同花顺云软件公司总经理赵远、合规专员吴杰被采取监管谈话的监督管理措施。
同日，浙江证监局还发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定，涉及投顾违规展业、网络直播不规范等情形。显示监管部门近期不断加大对各类投顾机构及相关从业者的监管。
未尽到合规管理责任遭监管谈话
经查，同花顺云软件公司存在以下行为：营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传，且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位，且存在暗示推荐个股等情形；公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。
赵远作为同花顺云软件公司总经理、吴杰作为同花顺云软件公司合规专员，对公司的合规管理负有责任。浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。
就在不久前，同花顺云软件公司被监管处罚并要求整改。11月15日晚，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司曾收到中国证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。
云软件公司为同花顺的全资子公司，该公司是目前证券业协会在册的一家证券投资咨询公司。同花顺表示，2023年，云软件公司证券投资咨询业务营业收入1.99亿元，占公司合并报表营业收入的5.58%。行政监管措施主要涉及暂停新增客户，不影响云软件公司对现有客户的服务，预计对2024年公司收入和利润的影响较小。
监管严查投顾违规展业
11月25日，浙江证监局还发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，该公司存在部分未登记为证券投资顾问的人员利用公司视频号开展投资咨询业务，网络直播不规范的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。以上行为违反了相关规定，浙江证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。
自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引发争议。
10月11日晚间，抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。
11月7日，广东证券期货业协会发文提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损害。
