安徽星辉睿智沈建华因违规遭警示函处罚
来源:财中社
财中社11月28日电根据安徽证监局在2024年11月27日发布的公告,沈建华因在安徽星辉睿智私募基金管理有限公司的私募基金业务中存在多项违规行为,受到出具警示函的处罚。具体违规情形包括未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、未独立开展投资决策、未勤勉谨慎履行管理职责、以及在合格投资者确认和基金产品风险等级划分方面未严格履行投资者适当性管理义务。
此外,沈建华还被指控从事不符合规定的明股实债业务,以上行为违反了相关监管规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,沈建华作为时任总经理,需对此次违规行为负主要责任。处罚决定已被记入证券期货市场诚信档案,沈建华有权在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》