联储证券董事长吕春卫因风险管理缺失被监管谈话
来源:财中社
财中社11月29日电根据青岛证监局在2024年11月29日发布的公告,联储证券股份有限公司董事长吕春卫因公司在同业拆借业务中存在风险管理措施不到位、决策审批机制不完善等问题,受到监管谈话的行政监管措施。该公司在2023年6月27日至12月19日期间,因未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理,违反了相关证券法规。
青岛证监局指出,吕春卫作为董事长,对上述违规行为负有责任,因此决定对其采取监管谈话措施。吕春卫需按指定日期携带有效证件到青岛证监局接受谈话。如对该决定不服,可在收到决定书之日起60日内申请行政复议,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,复议与诉讼期间该措施不停止执行。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》