• 最近访问:
发表于 2024-11-29 23:10:50 股吧网页版
山金期货厦门营业部负责人林鹭涛因违规被出具警示函
来源:财中社

  财中社11月29日电根据厦门证监局在2024年11月29日发布的公告,林鹭涛因在山金期货有限公司厦门营业部担任负责人期间存在违规行为,被采取出具警示函的措施。具体违规行为包括:一是违规为客户的期货配资活动提供便利,违反了《关于防范期货配资业务风险的通知》(证监办发〔2011〕49号)及《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十五条第三项的规定;二是将客户的期货账户提供给他人使用,违反了《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条第一项和第二项的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条和《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,厦门证监局决定对林鹭涛采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入诚信档案。林鹭涛如对本决定不服,可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼,复议与诉讼期间该监督管理措施不停止执行。

郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
作者:您目前是匿名发表   登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》

扫一扫下载APP

扫一扫下载APP
信息网络传播视听节目许可证:0908328号 经营证券期货业务许可证编号:913101046312860336 违法和不良信息举报:021-34289898 举报邮箱:jubao@eastmoney.com
沪ICP证:沪B2-20070217 网站备案号:沪ICP备05006054号-11 沪公网安备 31010402000120号 版权所有:东方财富网 意见与建议:021-54509966/952500