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发表于 2024-12-14 07:14:50 股吧网页版
先锋期货福建分公司及相关责任人因违规从事期货业务被罚
来源:上海证券报·中国证券网 作者:严晓菲

  上证报中国证券网讯(记者严晓菲)12月13日,厦门证监局对先锋期货福建分公司及相关责任人出具罚单。罚单显示,先锋期货福建分公司任用无从业资格的人员从事期货业务,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条和《期货从业人员管理办法》第十条第二款的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,厦门证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

  同时,陈志达作为先锋期货股份有限公司福建分公司的负责人,未按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的规定勤勉尽责,对该公司相关违规行为负有责任。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定,厦门证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

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