一人因使用替考成绩取得证券执业证书违规被罚
来源:上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯(记者严晓菲)12月17日,重庆证监局发布公告称,江朝伟存在使用替考成绩取得证券执业证书,利用该证券执业证书在证券公司从事证券业务以及借经纪人代领股票质押业务提成的情况。
重庆证监局表示,以上行为违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三条第二款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第(六)项的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
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