国富期货因违规被江苏证监局出具警示函
来源:财中社
根据江苏证监局在2024年12月23日发布的公告,国富期货有限公司江苏分公司因存在违规行为被出具警示函。经查,该分公司在经营证券期货业务许可证约定的住所外新增营业场所,未按规定履行报告义务。此外,分公司在人员和业务管理方面失序,显示出风险管理不到位和内部控制缺陷,违反了相关管理办法。
江苏证监局根据《期货公司监督管理办法》的相关规定,决定采取出具警示函的行政监管措施。该分公司如对该决定不服,可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,监督管理措施将继续执行。
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