中辉期货莆田营业部因违规被责令整改
来源:财中社
根据中国证券监督管理委员会福建监管局在2024年12月25日发布的公告,中辉期货有限公司莆田营业部因存在违规行为,收到责令改正的监管措施。该营业部的统一社会信用代码为9135000079379484X1。
经查,该营业部存在两项主要违规事项。首先,营业部未能规范提供期货交易咨询服务,显示其内部控制存在缺陷,这违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》的相关规定。其次,营业部存在个别不相容岗位未分离的情况,这同样违反了《期货公司监督管理办法》的相关要求。监管局要求该营业部在收到决定书后30日内进行整改,并提交整改情况报告。如对该措施不服,营业部可在60日内申请复议或在6个月内提起诉讼,但在此期间,监督管理措施仍需执行。
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