江苏证监局出手,江苏汇林保大基金被暂停办理接受新投资人开立交易账户
来源:中国证券报·中证金牛座
近日,江苏证监局发布公告称,江苏汇林保大基金存在两方面问题,决定对其采取暂停办理接受新投资人开立交易账户申请12个月的行政监管措施。
具体来看,第一,公司未明确合规风控负责人,未设立专门的合规风控管理部门,合规风控管理组织架构不健全。第二,公司取得基金从业资格的人员少于20人。均不符合相关规定。
公开资料显示,江苏汇林保大基金成立于2014年9月2日,法定代表人为吴言林,注册资本为5000万元人民币,当前处于存续状态。经营范围包括:第一,公募基金及其他金融理财产品销售;第二类增值电信业务中的信息服务业务;计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;设计、制作、代理、发布国内各类广告。
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