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发表于 2025-01-02 23:35:49 股吧网页版
天津农商银行因违规基金销售被责令整改
来源:财中社

  财中社1月2日电根据天津证监局在2025年1月2日发布的公告,天津农村商业银行股份有限公司因其基金销售业务存在多项违规行为被证监局责令改正。具体问题包括:基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格且未进行任职备案,相关人员未取得资格,未对原负责人进行离任审查,内部控制机制不健全等。

  这些违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及相关规定。天津农村商业银行股份有限公司需在收到决定书之日起30日内,书面向天津证监局报告整改情况。同时,若对该监督管理措施不服,可以在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

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