吴建斌因多项违规行为被安徽证监局出具警示函
来源:财中社
财中社1月8日电根据安徽证监局在2025年1月8日发布的公告,吴建斌因其在马鞍山宏叡投资管理合伙企业(有限合伙)中的违规行为,受到出具警示函的监管措施。经查,该企业在私募基金业务活动中存在多项问题,包括未严格履行投资者适当性管理义务、内部管理不规范、未按规定填报投资运作情况、未按照基金合同进行信息披露,以及未在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,吴建斌作为马鞍山宏叡的执行事务合伙人和董事总经理,对这些违规行为负有责任。根据规定,该警示函将被记入证券期货市场诚信档案,吴建斌如对该措施不服,可在收到决定书之日起60日内申请行政复议,或在6个月内向人民法院提起诉讼。
郑重声明:用户在财富号/股吧/博客等社区发表的所有信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议,据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容,远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息,谨防上当受骗!
评论该主题
帖子不见了!怎么办?作者:您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者:,欢迎留言 退出发表新主题
郑重声明:用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点,与本网站立场无关,不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断,自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》